300978 深市 东箭科技

证券代码：300978            证券简称：东箭科技              公告编号：2021-057
            广东东箭汽车科技股份有限公司

    首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    本次上市流通的限售股为广东东箭汽车科技股份有限公司（以下简称“东箭科技”或“公司”）首次公开发行网下配售限售股。

    本次上市流通的限售股份数量为2,595,194股，解除限售股东数量为6,364名，占公司总股本的0.6140%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

    本次拟解除限售的股份上市流通日期为2021年10月26日（星期二）。

    一、首次公开发行网下配售股份概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意广东东箭汽车科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]554 号）同意，公司首次公开发行
新股 4,250.00 万股，于 2021 年 4 月 26 日在深圳证券交易所上市交易。首次公
开发行前公司总股本为 380,202,739 股，首次公开发行股票完成后公司总股本为422,702,739 股，其中无流通限制或限售安排股票数量为 39,904,806 股，占发行后总股本的比例为 9.4404%，有流通限制或限售安排股票数量 382,797,933 股，占发行后总股本的比例为 90.5596%。截至目前，公司总股本为 422,702,739 股，其中尚未解除限售的有流通限制或限售安排股票数量 382,797,933 股。

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月，本次上市流通的网下配售限售股股份数量为2,595,194股，占公司总股本的0.6140%，将于2021年10月26日起锁定期届满并上市流通。

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变动的情况。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。

    截至本公告披露之日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 10 月 26 日（星期二）。

    2、本次解除限售股东共计 6,364 名。

    3、本次申请解除限售股份总数为 2,595,194 股，占公司总股本的 0.6 1 4 0 % 。
    4、本次申请解除限售股份的具体情况如下表：

                                                                    单位：股

    限售股类型    限售股数量  占总股本比例  本次解除限售数量  剩余限售股数量

 首次公开发行网下配  2,595,194      0.6140%        2,595,194            0

    售限售股

    公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。截至公告日，公司股东本次解除限售的股份未处于质押冻结状态。

    四、本次解除限售前后股本结构变动情况

    股份性质          本次变动前          本次变动          本次变动后

                  数量（股） 比例（％）增加（股）减少（股） 数量（股） 比例（％)

一、有限售条件股份  382,797,933  90.5596        - 2,595,194  380,202,739 89.9457

其中：首发前限售股  380,202,739  89.9457        -        -  380,202,739 89.9457

首发后限售股        2,595,194  0.6140        - 2,595,194          0  0.0000

二、无限售条件股份  39,904,806  9.4404 2,595,194        -  42,500,000 10.0543

三、总股本        422,702,739 100.0000        -        -  422,702,739 100.0000

    五、保荐机构的核查意见

    保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
    综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

    六、备查文件

    1. 限售股份上市流通申请书；

    2. 限售股份上市流通申请表；

    3. 股份结构表和限售股份明细表；

    4. 保荐机构的核查意见。

                                  广东东箭汽车科技股份有限公司董事会
                                              2021 年 10 月 22 日