北京海润天睿律师事务所
关于中辰电缆股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见（一）
[2021]海字第 059-1 号
中国·北京
朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 9/10/13/17 层 邮政编码：100022
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北京海润天睿律师事务所
关于中辰电缆股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见（一）
[2021]海字第 059-1 号
致：中辰电缆股份有限公司
本所接受发行人委托，担任发行人本次发行的专项法律顾问。就本次发行，依据《证券法》《公司法》《注册管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号一公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师执业办法》《律师执业规则》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，本所已出具了《北京海润天睿律师事务所关于中辰电缆股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见》（[2021]海字第 059 号，以下简称《法律意见》）、《北京海润天睿律师事务所关于中辰电缆股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的律师工作报告》（[2021]海字第 060 号，以下简称《律师工作报告》）。
根据深交所于 2021 年 9 月 30 日出具的“审核函（2021）020258 号”《关于中
辰电缆股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称《问询函》）要求，本所经办律师现就所涉及的相关事项进行补充核查，出具《北京海润天睿律师事务所关于中辰电缆股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见（一）》（以下简称《补充法律意见（一）》）。
本补充法律意见系对《法律意见》《律师工作报告》所披露的内容作出相应的修改或补充，为《法律意见》《律师工作报告》之补充和不可分割的一部分。本补充法律意见与《法律意见》《律师工作报告》中不一致之处均以补充法律意见的表述为准。对本补充法律意见，本所律师声明适用《法律意见》的相关声明。除本补充法律意见中另有说明外，补充法律意见所用简称与《法律意见》《律师工作报告》的释义一致。
本所同意将本补充法律意见作为公司本次发行所必备的法律文件，随其他材料一同上报，并依法承担相应的法律责任。本补充法律意见仅供中辰股份为本次交易之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。
本所及经办律师现根据相关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见如下：
一、《问询函》问题 6：截至 2021 年 6 月 30 日，公司目前持有的财务性投资
为对德州陵城农村商业银行股份有限公司的投资，账面金额为 400 万元，占公司净资产的比例为 0.30%。
请发行人补充说明：（1）逐项说明自本次发行相关董事会前六个月至今，公司已实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的具体情况；（2）发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发相关业务类型，目前是否从事房地产开发业务，是否具有房地产开发资质等，是否持有住宅用地、商服用地及商业房产，如是，请说明取得上述房产、土地的方式和背景，相关土地的开发、使用计划和安排，是否涉及房地产开发、经营、销售等业务。
请保荐人核查并发表明确意见，请会计师对（1）核查并发表明确意见，请发行人律师对（2）核查并发表明确意见。
回复：
（一）发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发相关业务类型，目前是否从事房地产开发业务，是否具有房地产开发资质
1．发行人及其子公司经营范围
经核查，截至《补充法律意见（一）》出具之日，发行人及其子公司的经营范围情况如下：
经营范围是否
公司名称 与发行人关系 经营范围 涉及房地产开
发
电线、电缆、光缆及电工器材、输配电及控制
设备、电气信号设备装置的研究、开发、制
造、销售；电缆附件、电缆盘、塑料粒子的制
发行人 — 造、销售；自营和代理各类商品及技术的进 否
出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口
的商品和技术除外）。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
电力技术、电力设备研发；电线电缆、电缆附
件，塑料电缆穿管，玻璃钢电缆穿管，波纹电
缆穿管制造、加工、销售；电缆附件安装服
江苏拓源 全资子公司 务；电力设备、塑料粒子、PVC 树脂（除危 否
险品）销售；电缆盘制造、销售。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
经营范围是否
公司名称 与发行人关系 经营范围 涉及房地产开
发
电线电缆、高低压开关、高低压电缆接头、电
缆附件、高分子材料、电缆设备、金具、电缆
盘、输变电设备的研究、开发、制造、销售；
江苏聚辰 全资子公司 电工器材、通用机械设备、电子产品、有色金 否
属的销售；道路普通货物运输。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
电线、电缆、高低压电气成套设备、五金交
电、机械设备及配件、机电设备及配件、电子
上海中辰 全资子公司 产品、 金属材料及制品的销售，从事货物及 否
技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
售电业务；电力工程设计、施工；电力设施运
润邦售电 全资子公司 行维护；新能源技术开发。（依法须经批准的 否
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
电线电缆、铜线铜杆、风能用电缆、光伏电
缆、轨道交通用电缆、矿用电缆、国防电缆制
造、销售；铜、铝原材料销售；货物及技术的
山东聚辰 控股子公司 进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出 否
口的商品及技术除外；需办理许可证的，凭
许可证在有效期限内经营(依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
如上表所示，截至《补充法律意见（一）》出具之日，发行人及其子公司的经营范围中均未包含“房地产开发”，不涉及房地产开发相关业务类型。
2．经查阅发行人及其子公司营业执照、查询国家企业信用信息公示系统、发行人及其子公司目前持有的资质文件、不动产权证书以及发行人及其子公司出具的书面说明，截至《补充法律意见（一）》出具之日，发行人及其子公司目前未从事房地产开发业务，不具有房地产开发资质，不存在持有住宅用地、商服用地及商业房产的情形。
（二）发行人及其子公司、参股公司是否持有住宅用地、商服用地及商业房产
1．截至《补充法律意见（一）》出具之日，发行人及其子公司拥有的土地、房产情况如下：
序 权证编号 坐落位置 权利人 土地面积 用途 建筑面积 用途
号 （㎡） （㎡）
苏（2017）宜兴 新 街 街 道 工业 工业、
1 不 动 产 权 第 环 科 园 氿 发行人 53,017.30 用地 36,355.49 交通、
0013692 号 南路 8 号 仓储
2 苏（2016）宜兴 宜 兴 市 新 发行人 121,817.70 工业 63,791.71 工交仓
不 动 产 权 第 街 街 道 百 用地 储
序 权证编号 坐落位置 权利人 土地面积 用途 建筑面积 用途
号 （㎡） （㎡）
0012491 号 合村
鲁（2018）德州 陵 城 区 经
3 市陵城区不动产 济 技 术 开 山东聚辰 200,000.00 工业 52,562.90 工业
权第 0000864 号 发 区 马 颊
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