东莞证券股份有限公司
关于胜蓝科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）
（住所：东莞市莞城区可园南路一号）
二〇二一年九月
目 录
目 录 ...... 1
声 明 ...... 2
一、发行人概况...... 3
二、发行人本次发行情况...... 14三、本次证券发行上市的保荐机构、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员
介绍...... 15四、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情
况...... 16
五、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 16
六、保荐机构承诺事项...... 19
七、本次证券发行的相关决策程序...... 20
八、对公司持续督导工作的安排...... 21
九、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式...... 22
十、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 22
十一、保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论...... 22
声 明
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）接受胜蓝科技股份有限公司（以下简称“胜蓝股份”、“发行人”或“公司”）的委托，担任胜蓝股份向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，为本次发行出具上市保荐书。
保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》中相同的含义。
一、发行人概况
（一）基本情况
公司名称 胜蓝科技股份有限公司
英文名称 Shenglan Technology Co., Ltd.
注册地址 东莞市长安镇沙头南区合兴路 4 号
上市地 深圳证券交易所
股票简称 胜蓝股份
股票代码 300843.SZ
统一社会信用代码 91441900669856804J
注册资本 14,890 万元
法定代表人 黄福林
董事会秘书 杨旭迎
成立时间 2007 年 12 月 14 日
上市时间 2020 年 7 月 2 日
邮政编码 523863
联系电话 0769-38932899
传真 0769-38932899
互联网网址 http://www.jctc.com.cn/
电子信箱 ir@jctc.com.cn
研发、生产、销售：电子产品及新能源组件、连接器、连接线产
品及组件、天线、电磁屏蔽组件、射频及微波器件相关产品、电
源适配器、耳机、智能穿戴及周边产品；新能源汽车充电模组、
充电桩、充电枪设备及相关产品、锂电池结构件、软性线路板、
经营范围 锂电池产品及相关配件、通用机械设备、机械配件、汽车配件、
家用电器、端子、端子机、模具、发光二极管及配件、背光透镜、
光学零组件及配件及提供产品相关技术服务；表面贴片加工及相
关技术服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货
物和技术进出口除外）；餐饮服务。(依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动)
（二）主营业务情况
发行人系一家专注于电子连接器及精密零组件的研发、生产及销售的高新技术企业，主要产品已广泛应用于消费类电子、新能源汽车等领域。
自公司设立以来，主营业务未发生重大变化。
（三）核心技术和研发水平
1、发行人核心技术情况
发行人掌握了连接器制造的一系列核心技术，如压接（铆压）技术、精密注 塑成型技术、冲压件精密模内成型技术等。截至本上市保荐书签署之日，发行人
及其子公司共拥有 141 项专利，其中发明专利 25 项，涵盖了消费类电子连接器
及组件、新能源汽车连接器及组件和光学透镜等领域。其中，核心技术及技术来 源如下：
序号 名称 技术特性 技术来源 对应专利号
应用在连接器的组装过程中，通过 ZL201010617949.8
1 压接（铆压） 优化产品结构，合理选择材料达到 自主研发 ZL201010618013.7
技术 提高压接产品的机械性能和电气 ZL201010618014.1
性能 ZL201710177255.9
依托公司精密模具开发水平，将连
接器产品壁厚做到 0.08mm 左右， ZL201110405864.8
2 精密注塑成 最大限度在相同体积内容纳更多 自主研发 ZL201010617948.3
型技术 连接通道，实现将单一功能产品整 ZL201610185482.1
合在一起，满足消费电子产品小型
化、轻薄化发展要求
冲压件精密 在冲压模具内部，通过特殊结构设
3 模内成型技 计，将条状金属件折弯成精密异形 自主研发 ZL201410423495.9
术 件，解决连接器中复杂冲压件成本
高、效率低和精度难以控制问题
根据产品特性，通过设计特殊机械 ZL201310325243.8
自动化设备 结构，并接合 PLC 控制技术，将各 ZL201310753565.2
4 设计及制造 种机械动作协调一致，确保产品品 自主研发 ZL201410035629.X
技术 质稳定并提高生产效率 ZL201410036664.3
ZL201410036692.5
产品采用凸轮结构，将各零组件连
USB3.0 连接 接在一起，使连接器结构更精巧， ZL201010619018.1
5 器设计及生 能避免信号传输的故障，具有连接 自主研发 ZL201610185306.8
产技术 牢固、稳定性好、使用寿命长、结
构简单、装配容易的特点
产品结构设 应用该技术实现多款新型连接器
6 计及组合技 产品组合，既满足功能要求，又有 自主研发 ZL201010618221.7
术 结构、外观、功能上的突破
7 特种焊接技 应用该技术实现不同材料之间焊 自主研发 ZL201210229444.3
术 接稳定性和保持电气性能 ZL201210229389.8
2、发行人研发投入情况
公司高度重视技术研发，报告期内，公司的研发费用情况如下：
单位：万元
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
研发费用 3,066.17 4,294.97 3,497.72 3,251.79
营业收入 60,663.63 91,484.28 72,438.67 64,527.05
占营业收入的比例 5.05% 4.69% 4.83% 5.04%
3、发行人技术研发人员的情况
截至2021年6月30日，发行人共有研发人员338人，占员工总人数12.90%，
研发团队在电子连接器及精密零组件制造领域有着深厚的技术积淀。
报告期发行人技术研发人员情况如下：
项目 2021 年 6 月末 2020 年末 2019 年末 2018 年末
核心技术人员 4 4 4 4
研发人员 338 262 206 169
员工人数 2,620 2,190 1,646 1,442
研发人员占员工总数的 12.90% 11.96% 12.52% 11.72%
比例
（四）发行人主要经营和财务数据及指标
致同对公司 2018 年 12 月 31 日和 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负
债表，2018 年度和 2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了编号为
“致同审字（2020）第 440ZA1189 号”的标准无保留意见的审计报告。
致同对公司 2020 年 12
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