国金证券股份有限公司
关于河南金丹乳酸科技股份有限公司
持续督导期间之定期现场检查报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称： 金丹科技
保荐代表人姓名：解明 联系电话： 021-68826801
保荐代表人姓名：宋乐真 联系电话： 021-68826801
现场检查人员姓名：解明、朱垚鹏
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 11 月 4 日-2021 年 11 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：核查公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查了董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房；核查控股股东及实际控制人其他投资情况、高管兼职情况；核查公司财产权属证明、财务会计制度。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人 √
员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和本所相关业 √
务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 √
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方 √
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存 √
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：核查公司内部审计制度；查看公司内部审计部门；核查审计部门人员资料；核查内部审计计划、内部审计报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计 √
制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成 √
是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重 √
大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 √
用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束
前二个月内向审计委员会提交次一年度内 √
部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束
后二个月内向审计委员会提交年度内部审 √
计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员 √
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业 √
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查了公司信息披露相关制度；核查了公司披露的相关公告，与公告相关的会议记录、审批流程、用印记录；查阅了深交所相关网站。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或 √
者取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事 √
项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等
是否符合公司信息披露管理制度的相关规 √
定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所 √
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建
立和执行情况
现场检查手段：查阅了关联交易管理相关制度、核查关联方清单；核查公司用章登记管理记录、银行对账单；核查公司大额资金往来。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金 √
或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了 √
相应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相 √
应的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期 √
不清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否 √
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：核查募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账户明细表及银行对账单；核查募集资金专项报告；查看募投项目实施情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三 √
方监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规 √
进行委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先 √
投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项 √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重 √
大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，计算分析公司业绩情况；查阅行业研究报告，同行业
上市公司定期报告，与公司进行对比分析；就相关财务事项对公司相关人员进行访谈，与会计师进行沟通。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不 √
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺文件；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；对公司相关人员等进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关“三会”文件等；查阅公司对外投资管理制度、内部控制制度、重大合同及相关审批文件；查阅行业研究报告、政策文件、对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披 √
露
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实 √
披露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景 √
及合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否 √
不存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化 √
或者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在 √
的问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司持续督导期间之定期现场检查报告》签字盖章页）
保荐代表人：
解明 宋乐真
国金证券股份有限公司
年 月 日
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