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300705 深市 九典制药


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九典制药:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书

公告日期:2017-09-12

                       创业板风险提示

  本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。

 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者

 面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公

 司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。

       湖南九典制药股份有限公司

          HunanJiudianPharmaceuticalCo.,Ltd.

        长沙市浏阳经济技术开发区健康大道1号

首次公开发行股票并在创业板上市

                      招股意向书

    保荐人(主承销商):西部证券股份有限公司

陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

                          本次发行基本情况

发行股票类型          人民币普通股(A股)

发行股数              本次公开发行股票数量不超过2,934万股,占发行后公司总股本的

                      25%,本次公开发行的股票全部为新股,不进行老股转让。

每股面值              人民币1元

每股发行价格          【】元

预计发行日期          2017年9月21日

拟上市证券交易所     深圳证券交易所

发行后总股本          不超过11,734万股

                          本公司控股股东、实际控制人朱志宏及其关联方朱志云、朱志

                      纯承诺:自九典制药股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交

                      易之日起36个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间

                      接持有的九典制药首次公开发行股票之前已发行的股份,也不由九

                      典制药回购本人直接或间接持有的九典制药首次公开发行股票之

                      前已发行的股份。

                          朱志云、朱志纯及其配偶刘鹰作为旺典投资的合伙人还同时承

                      诺:自九典制药股票上市之日起三十六个月内不转让本人在旺典投

                      资的权益份额;本人或本人配偶在担任九典制药董事、监事或高级

                      管理人员期间每年转让的旺典投资权益份额不超过本人所持有旺

                      典投资权益份额总数的25%;本人或本人配偶从九典制药董事、监

                      事及高级管理职务离职后半年内,不转让本人所持有的旺典投资权

                      益份额。

                          此外,控股股东、实际控制人朱志宏及其关联方朱志云、朱志

                      纯同时承诺:本人或本人配偶在担任九典制药董事、监事或高级管

                      理人员期间,及时向九典制药申报本人所持有的九典制药股份及其

本次发行前股东所持   变动情况,在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有九典制药

股份流通限制及自愿   股份总数的百分之二十五;本人或本人配偶从九典制药董事、监事

锁定承诺              及高级管理职务离职后半年内,不转让本人所持有的九典制药股

                      份;如本人或本人配偶在九典制药首次公开发行股票上市之日起六

                      个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有

                      的九典制药股份;如本人或本人配偶在九典制药首次公开发行股票

                      上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之

                      日起十二个月内不转让本人持有的九典制药股份。

                          公司股票上市后6个月内如果公司股票连续20个交易日的收

                      盘价均低于首次公开发行价格,或者上市后6个月期末收盘价低于

                      首次公开发行的价格,股份锁定期限在上述锁定期限基础上自动延

                      长6个月。上述承诺事项不因本人或本人配偶的职务变换或离职而

                      改变或导致无效。如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股

                      本、增发新股等原因进行除权、除息的,则上述首次公开发行价格

                      按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。

                          作为持有公司股份的董事、高级管理人员谢艳萍、郑霞辉、卜

                      振军、李敏、范朋云,谭军华、熊英承诺:自九典制药股票在中华

                      人民共和国境内证券交易所上市交易之日起12个月内,本人不转

                      让或者委托他人管理本人直接或间接持有的九典制药首次公开发

                                      1-1-1

                      行股票之前已发行的股份,也不由九典制药回购本人直接或间接持

                      有的九典制药首次公开发行股票之前已发行的股份。

                          作为持有公司股份的董事段立新承诺:自九典制药股票在中华

                      人民共和国境内证券交易所上市交易之日起36个月内,本人不转

                      让或者委托他人管理本人直接或间接持有的九典制药首次公开发

                      行股票之前已发行的股份,也不由九典制药回购本人直接或间接持

                      有的九典制药首次公开发行股票之前已发行的股份。

                          段立新、谢艳萍、郑霞辉、卜振军、李敏、范朋云,谭军华、

                      熊英并承诺:公司股票上市后6个月内如果公司股票连续20个交

                      易日的收盘价均低于首次公开发行价格,或者上市后6个月期末收

                      盘价低于首次公开发行的价格,股份锁定期限在上述锁定期限基础

                      上自动延长6个月。上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而改

                      变或导致无效。如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、

                      增发新股等原因进行除权、除息的,则上述首次公开发行价格按照

                      中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。本人在担任

                      九典制药董事、高级管理人员期间,及时向九典制药申报本人所持

                      有的九典制药的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不

                      超过本人所持有九典制药股份总数的百分之二十五;本人从九典制

                      药董事、高级管理职务离职后半年内,不转让本人所持有的九典制

                      药股份;如本人在九典制药首次公开发行股票上市之日起六个月内

                      申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的九典

                      制药股份;如本人在九典制药首次公开发行股票上市之日起第七个

                      月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不

                      转让本人持有的九典制药股份。

                          公司监事、高级管理人员段斌、梁胜华、卢尚、杨洋作为旺典

                      投资的合伙人还同时承诺:自九典制药股票上市之日起十二个月内

                      不转让本人在旺典投资的权益份额;本人在担任九典制药董事、监

                      事或高级管理人员期间每年转让的旺典投资权益份额不超过本人

                      所持有旺典投资权益份额总数的25%;本人从九典制药董事、监事

                      及高级管理职务离职后半年内,不转让本人所持有的旺典投资权益

                      份额。

                          此外,郑霞辉、卜振军、李敏、范朋云,谭军华、熊英同时承

                      诺:本人在2016年3月公司增资扩股时新增的公司股份,自上述

                      新增股份完成相应工商变更登记之日(2016年3月29日)起三十

                      六个月内,不转让或者委托他人管理该部分新增股份,也不由公司

                      回购该部分新增股份。

                          公司股东旺典投资承诺:自九典制药股票在中华人民共和国境

                      内证券交易所上市交易之日起12个月内,本企业不转让或者委托

                      他人管理本企业直接或间接持有的九典制药首次公开发行股票之

                      前已发行的股份,也不由九典制药回购本企业直接或间接持有的九

                      典制药首次公开发行股票之前已发行的股份。

                          本公司股东苏州宝寿、苏州盛世、苏州卓兴、苏州智仕、苏州

                      兴贤、苏州惠康承诺:自九典制药股票在中华人民共和国境内证券

                      交易所上市交易之日起12个月内,本企业不转让或者委托他人管

                      理本企业直接或间接持有的九典制药首次公开发行股票之前已发