北京宇信科技集团股份有限公司
与
华泰联合证券有限责任公司
关于
北京宇信科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票
审核问询函的回复
保荐机构（主承销商）
（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号
前海深港基金小镇 B7 栋 401）
深圳证券交易所：
贵所 2020 年 12 月 26 日下发的《关于北京宇信科技集团股份有限公司申请
向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2020〕020374 号）（以下简称“问询函”）收悉。北京宇信科技集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）仔细阅读了问询函的全部内容，并根据问询函的要求，会同华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“保荐人”）、北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“律师”、“发行人律师”）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）等中介机构对相关内容和问题进行了核查，对申请材料认真地进行了修改、补充和说明。现对问询函的落实和募集说明书的修改情况逐条书面回复，并提交贵所，请予审核。特别说明：
1、如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《北京宇信科技集团股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》（以下简称“募集说明书”）一致。本报告所用字体对应内容如下：
审核问询函所列问题 黑体、加粗
对审核问询函所列问题的回答 宋体
涉及对募集说明书等申请文件的修改内容，以及对本回复报告的修改内容 楷体、加粗
2、本回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。
目 录
问题 1...... 3
问题 2...... 76
问题 3...... 86
问题 4...... 101
问题 5...... 108
问题 1
本次募集资金总额不超过 150,000 万元，用于面向中小微金融机构的在线金
融平台建设项目、基于人工智能技术的智能分析及应用平台建设项目、全面风险 与价值管理建设项目和补充流动资金。上述募投项目均存在办公场所购置及装修、 设备购置及安装调试等需求，项目内容均为向金融企业提供软件平台或系统服务， 其中“基于人工智能技术的智能分析及应用平台建设项目”涉及区块链技术、知识 图谱技术、人工智能技术等先进技术。公司前次募投项目为面向消费金融公司的 IT整体解决方案建设项目、基于大数据技术和互联网思维的智慧银行建设项目、
金融云服务一体化运营及管理平台建设项目。2019 年 10 月 26 日，你公司曾披
露《公开发行可转换公司债券预案》，拟募集资金 6.88 亿元用于“在线金融平台
建设项目”、“研发中心建设项目”和补充流动资金，后于 2020 年 5 月 21 日主动
终止。
请发行人补充说明或披露：（1）说明募投项目投资数额安排明细、具体用途、 测算依据及过程，各项投资是否属于资本性支出，使用募集资金投入的金额；（2） 结合各项目具体内容、硬件设备具体用途和需求情况等，说明购置硬件设备的原 因和合理性；（3）结合本次购买办公场所的位置、功能明细、项目实施人员数量、 现有办公场地情况等，说明本次办公场所购置及装修的必要性和合理性；（4）说 明募投项目是否涉及研发费用，相关费用是否可资本化，如是，请说明列入资本 化支出是否符合《企业会计准则》相关规定，是否与同行业可比公司存在差异；（5）披露本次募投项目资金投入计划和建设进度安排、目前进展情况，是否存在 置换董事会前投入的情形；（6）结合铺底流动资金等项目分析说明补充流动资金 比例是否符合《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》 相关规定；结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产构成及使用情 况，说明本次补充流动资金的原因及规模的合理性；（7）以通俗易懂的语言披露 募投项目各个子项目建设的具体内容，所需实现的功能的区别，较现有系统平台 的升级体现，本次募投项目与前次募投项目、现有业务的联系与区别，是否存在 重复建设；（8）披露募投项目的盈利模式、目标客户和目前客户储备；结合行业 发展趋势、市场需求、公司现有业务开展情况、资金需求等，说明本次募投项目 建设的必要性和合理性；（9）用通俗易懂、浅白平实的语言披露发行人对相关先
进技术的研究进展及成果情况，是否具备推进相关项目的技术、人才及市场储备，本次募投项目投资数额中是否考虑研发成本及具体数额和使用安排，募投项目实施是否存在重大不确定性；（10）结合同行业竞争对手在同类项目的实施案例、技术水平情况，说明行业竞争情况和公司的竞争优劣势；（11）说明本次募投项目内容与前次拟发行可转债实施的项目存在的联系与区别，前次可转债发行方案终止的原因，是否存在发行和实施障碍，本次募集资金金额较前次方案大幅增加的原因和合理性，“面向中小微金融机构的在线金融平台建设项目”和“在线金融平台建设项目”是否属于同一项目，其投资金额及具体明细是否存在较大差异及原因。
请保荐人核查并发表明确意见。
回复：
一、发行人补充说明或披露事项
（一）说明募投项目投资数额安排明细、具体用途、测算依据及过程，各项投资是否属于资本性支出，使用募集资金投入的金额
回复：
1、募投项目投资数额安排明细、具体用途、测算依据及过程，各项投资是否属于资本性支出
本次发行股票募集资金总额不超过 150,000 万元（含本数），扣除发行费用后，募集资金净额拟投入以下项目：
序号 项目名称 投资总额（万元） 拟使用募集资金
（万元）
1 面向中小微金融机构的在线金融平 44,759.25 37,151.25
台建设项目
2 基于人工智能技术的智能分析及应 57,914.70 48,074.70
用平台建设项目
3 全面风险与价值管理建设项目 38,763.10 32,525.10
4 补充流动资金 32,248.95 32,248.95
合计 173,686.00 150,000.00
若本次向特定对象发行募集资金净额少于上述项目拟使用募集资金投入金
额，公司将根据募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自筹资金或通过其他融资方式解决。在本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司可能根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。
（1）面向中小微金融机构的在线金融平台建设项目
①项目投资数额安排明细、具体用途，各项投资是否属于资本性支出
本项目预计投资人民币为 44,759.25 万元人民币，由本次向特定对象发行股票募集资金投入 37,151.25 万元。各项投资具体明细及资本性支出情况如下：
序号 投资项目 拟投资金额（万元） 拟投入募集资金 是否属于资本性
（万元） 支出
1 办公场所投资 16,218.00 16,218.00 是
2 带宽及 IDC 租赁 1,548.00 - -
3 设备购置及安装 17,180.25 17,180.25 是
4 开发成本 3,753.00 3,753.00 否
5 运维实施费 6,060.00 - -
合计 44,759.25 37,151.25
A、办公场所投资
本项目场地拟通过购置解决，并对其进行适应性装修，经估算，本项目办公场所投资合计 16,218.00 万元，具体如下：
序号 项目 建筑面积 购置价格 装修价格 投资金额
（平方米） （万元/平方米） （万元/平方米） （万元）
1 办公场所投资 3,060.00 5.00 0.30 16,218.00
合计 3,060.00 16,218.00
场地购置价格及装修价格依据按照相似位置、相似条件办公场所价格及适应性装修价格估算。
B、带宽及 IDC 租赁
本项目带宽及机柜租赁费用主要用于建设期（3年）内带宽及机柜租赁投入，
建设期内带宽及机柜租赁费用共计 1,548.00 万元，具体如下：
单位：万元
序号 项目 第一年 第二年 第三年 投资金额
1 电信宽带费用 216.00 216.00 216.00 648.00
2 IDC 独立机房租赁 300.00 300.00 300.00 900.00
合计 516.00 516.00 516.00 1,548.00
C、硬件设备购置及安装
本项目拟新增设备购置投入合计 17,180.25 万元，具体如下：
单位：万元
序号 功能性质 设备名称 投资金额
网络及安全和金融 防火墙、入侵防御、入侵检测、安全设备、
行业互联网应用特 负载均衡、签名验签、动态口令、DB-数据
1 有的签名验签及动 库审计、网络安全防护、日志审计
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