国泰君安证券股份有限公司
关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司
向特定对象发行股票
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
二〇二一年十一月
国泰君安证券股份有限公司
关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司
向特定对象发行股票之上市保荐书
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”或“本保荐机构”）接受杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“沪宁股份”或“发行人”）的委托，担任本次向特定对象发行股票的保荐机构。
国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）及《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020 年修订）等法律法规和中国证券监督管理委员会、深证证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实性、准确性和完整性。
目 录
目 录...... 3
释 义...... 4
第一节 本次证券发行基本情况...... 5
一、发行人概况...... 5
二、发行人本次发行情况...... 14
三、本次证券发行上市的保荐代表人、项目协办人及其他成员情况.. 14
四、保荐机构与发行人之间的关联关系...... 15
五、保荐机构承诺事项...... 16
六、本次证券发行的相关决策程序...... 17
七、对公司持续督导工作的安排...... 18
八、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式.. 19
九、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 20
十、保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论...... 20
释 义
在本上市保荐书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
发行人、公司、股份公司、沪 指 杭州沪宁电梯部件股份有限公司
宁股份
实际控制人 指 邹家春先生
控股股东、沪宁投资 指 杭州沪宁投资有限公司
董事会 指 杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
监事会 指 杭州沪宁电梯部件股份有限公司监事会
股东大会 指 杭州沪宁电梯部件股份有限公司股东大会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
深交所 指 深圳证券交易所
保荐机构、保荐人、主承销商、 指 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安
发行人律师、律师 指 国浩律师（杭州）事务所
审计机构、会计师事务所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
最近三年及一期、报告期 指 2018 年、2019 年、2020 年和 2021 年 1-9 月
报告期各期末 指 2018 年末、2019 年末、2020 年末和 2021 年 9 月末
本次发行、本次次向特定对象 指 本次次向特定对象发行人民币普通股的行为
发行
元、万元 指 如无特别说明，为人民币元、万元
如无特别说明，本保荐书所列示的相关财务数据为合并报表口径数据。本保荐书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是因四舍五入造成的。
第一节 本次证券发行基本情况
一、发行人概况
（一）发行人情况概览
截至 2021 年 9 月 30 日，发行人基本情况如下表所示：
中文名称： 杭州沪宁电梯部件股份有限公司
英文名称： Hangzhou Huning Elevator Parts Co., Ltd.
注册地址： 浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区
法定代表人： 邹家春
股票上市交易所： 深圳证券交易所
股票简称： 沪宁股份
股票代码： 300669
有限公司成立日期： 2006 年 1 月 4 日
股份公司成立日期 2015 年 12 月 10 日
公司上市日期 2017 年 6 月 29 日
注册资本： 11,105.1892 万人民币
办公地址： 浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区
邮政编码： 311121
董事会秘书 吴伟忠
电话号码： +86 571 8863 7676
传真号码： +86 571 8863 7000
互联网址： www.hzhuning.com
电子信箱 hzhuning@hzhuning.com
生产：电梯部件；制造：自动化生产线，机电装备。 服务：
电梯部件、自动化生产线、机电装备的设计，自有房屋租赁；
经营范围： 批发、零售：电梯部件，自动化生产线，机电装备；分支机
构经营场所设在杭州市余杭区余杭街道义创路 7 号 1 幢（。依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）发行人主营业务情况
公司是电梯部件制造商，主营业务为电梯部件的开发设计、生产制造和销售，主要产品有安全钳、缓冲器等电梯安全部件及滚轮导靴等其它重要电梯部件。
（三）核心技术和研发水平
截至2021年9月30日，公司已掌握了安全钳及楔块激光相变生产制造技术、钢丝绳制动器及摩擦材料技术、导靴技术和缓冲器液气分离技术等数项核心技
术，拥有 120 项专利（其中 37 个为发明专利），其中 100%专利实现了成果转化；
开发了安全钳、缓冲器、夹绳器、夹轨器等电梯安全部件，均已通过国家级鉴定。
截至本上市保荐书出具日，公司拥有的核心技术情况如下：
序 技术名称 具体内容 技术 与专利的
号 来源 关系
采用新型复合材料及工艺技术，无金属配方、
1 钢丝绳制动器复合 防锈性好，摩擦磨损性能稳定，冲击减振性 自主 非专利技
材料及工艺技术 好，用于电梯 UCMP 和 ACOP 功能集成制动 研发 术
的核心摩擦材料
电梯安全钳楔块工 所制得的楔块具有较高的耐磨性，同时也保 集成
2 作面的激光相变强 持了较大的摩擦系数，达到了既具有较长的 创新 专利技术
化处理方法 使用寿命又兼顾摩擦制制动稳定的技术效果
滚轮导靴橡胶材料 具有自主材料及工艺技术，通过材料和严密 自主 非专利技
3 及工艺技术 的工艺技术生产的滚轮，具较好的减振性和 研发 术
回弹性，特殊工艺寿命高达 10 年以上
制动器摩擦材料及 采用复合材料及工艺技术生产的摩擦材料具 自主 非专利技
4 工艺 有摩擦稳定、抗冲击韧性和耐磨性好的高速 研发 术
制动器摩擦材料
高速安全钳摩擦材 开发适用于 8-10m/s 的超高速安全钳摩擦材 自主 非专利技
5 料及工艺 料，解决高速制动过程的稳定性，耐高温摩 研发 术
擦稳定，安全钳制动末端冲击小的摩擦材料
油气分离的缓冲技 通过油气分离技术实现加油后的全密封运输 自主
6 术 和缓冲过程中油气体分离，改善缓冲器性能， 研发 专利技术
解决油气混合对环境的污染，实现免维护
通过安全钳夹持机构的浮动，解决了电梯轿
7 安全钳浮动夹持技 厢或对重制停时，因提拉或同步造成的电梯 自主 专利技术
术 轿厢横向移动而引起的轿厢偏移或制动不可 研发
靠的问题
将传统铸造生产线的繁重、脏乱差的工作环
自动化铸造生产线 境通过机械、电气、控制等信息技术集成， 自主
8 技术 实现了铸造的全自动化，改善环境同时，极 研发 专利技术
大的降低劳动强度、减少人员、提高生产的
质量和效率
通过电子、电磁、电机、控制技术、机械和
9 机电一体化集成技 材料技术的综合集成，实现了自动化铸造生 自主 专利技术
术 产线、自动装配检测生产线、电梯 UCMP 和 研发
ACOP 功能的集成于一台保护装置和电磁夹
轨器等，具有失电触发自动复位、磨损监测
等功能的信息化产品，增加了电梯的安全保
护
通过机械负反馈控制制动力的装置通过制动
机械负反馈安全钳 力机械负反馈控制正压力的方法，实现自动 自主
10 技术 调整弹性元件对摩擦元件的正压力大小，得 研发 专利技术
到相对恒定的制动力，确保制动装置在工况
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