中孚信息股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：
特别提示
中孚信息股份有限公司（以下简称“发行人”、“中孚信息”或“公司”）首次公开发行新股不超过2,040万股人民币普通股A股（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]655号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“中孚信息”，股票代码为“300659”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。本次股票发行价格为12.85元/股，发行数量为2,040万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,224万股，占本次发行总量的60%；网上初始发行数量为816万股，占本次发行总量的40%。根据《中孚信息股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,643.05803倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 204 万股，占本次发行总股数的 10%；网上最终发行数量为1,836万股，占本次发行总股数的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0233328473%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《中孚信息股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”）的初步配售结果和《发行公告》的认购资金缴付要求，于2017年5月19日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《中孚信息股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》的摇号中签结果和《发行公告》的认购资金缴付要求履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年5月19日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，
6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令第121号）的要求，
保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。
依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年5月17日（T日）结束。经核查
确认，《发行公告》披露的3,537家网下投资者管理的5,587个有效配售
对象中，有19家网下投资者管理的20个配售对象未参与网下申购，其余
3,518家网下投资者管理的5,567个配售对象均按照《发行公告》的要求参
与了网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价时 初步询价
序号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 时拟申购
(元/股) 数量(万股)
1 上海彤源投资发展有限公司 上海彤源投资发展有限公司-彤源同 12.85 300
创1期私募证券投资基金
2 上海彤源投资发展有限公司 上海彤源投资发展有限公司－同望 1 12.85 300
期基金
3 上海博观投资管理有限公司 上海博观投资管理有限公司– 博观 12.85 300
臻选三期证券投资基金
4 海通期货股份有限公司 海通期货股份有限公司-海通期货-易 12.85 300
凡火凤凰资产管理计划
5 宁波韵升股份有限公司 宁波韵升股份有限公司 12.85 300
6 重庆建峰工业集团有限公司 重庆建峰工业集团有限公司 12.85 300
7 田泽训 田泽训 12.85 300
8 田泽成 田泽成 12.85 300
9 阮华林 阮华林 12.85 300
10 张荔 张荔 12.85 300
11 吕仕铭 吕仕铭 12.85 300
12 魏惠玲 魏惠玲 12.85 300
13 齐珍钰 齐珍钰 12.85 300
14 周广全 周广全 12.85 300
15 梁洪 梁洪 12.85 300
16 张向荣 张向荣 12.85 300
17 陈妙宣 陈妙宣 12.85 300
18 张卫民 张卫民 12.85 300
19 徐晓燕 徐晓燕 12.85 300
20 张康黎 张康黎 12.85 300
总计 - 6,000
（二）网下初步配售结果
本次网下发行有效申购数量为1,669,150万股，根据《初步询价公告》
规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
投资者类别 有效申购股数 占有效申购 获配股数（股） 占网下最终 初步配售比
（万股） 总量比例 发行量比例 例（%）
公募基金和社 394,560 23.64% 1,023,260 50.16% 0.02585159%
保基金（A类）
年金保险资金 96,900 5.81% 204,136 10.01% 0.02105264%
（B类）
其他投资者 1,177,690 70.56% 812,604 39.83% 0.00692261%
（C类）
总计 1,669,150 100% 2,040,000 100% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为数值四舍五入保留至小数点后两位所致 其中，在配售过程中的剩余零股 2,665 股按照有效申购数量优先、申 购时间优先的原则分配给排位最前的 A 类投资者，即国海富兰克林基金管理有限公司管理的配售对象富兰克林国海中国收益证券投资基金。根据上 述原
