万通智控科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司
特别提示
万通智控科技股份有限公司（以下简称“万通智控”、 “发行人”）首次公开发
行不超过5,000万股人民币普通股（ A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中
国证券监督管理委员会证监许可[2017]472号文核准，本次发行采用网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A
股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人与保荐人 （主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“主承销商”、
保荐人（主承销商） ” ）协商确定本次发行股份数量不超过5,000万股。回拨机
制启动前，网下初始发行数量为3,000万股，占本次发行数量的60%；网上初始发
行数量为2,000万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为人民币4.30元/股。
根据《 万通智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》
（以下简称“《发行公告》 ”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为
7,072.67240倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行
股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为500万股，占本次
发行总量的10%；网上最终发行数量为4,500万股，占本次发行总量90%。回拨机
制启动后，网上发行最终中签率为0.0318125861%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《 万通智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2017年4月25日（ T+2日） 16:00前，
按最终确定的发行价格与初步获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《 万通智控科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资
金账户在2017年4月25日（ T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划
付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进
行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者
未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约
情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足
额缴款的情形时， 6个月内不得参与新股申购。
4、如同一配售对象同日获配多只新股， 务必对每只新股分别足额缴款， 并
按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足， 将导致该配售对象当日全
部获配新股无效， 由此产生的后果由投资者自行承担。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
在刊登《发行公告》后，根据《证券发行与承销管理办法》 （证监会令[第
121号]） 的要求， 主承销商和锦天城律师事务所对参与网下申购的投资者资格进
行了核查与确认，并依据深圳证券交易所网下发行电子平台确认最终有效申购结
果。主承销商统计如下：
22家网下投资者管理的22个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申
购。其余3,630家网下投资者管理的5,556个有效报价配售对象全部按照《发行公
告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为5,548,490万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的22家投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象 拟认购数
量（万股） 网下申购情况
1
昆山市创业投资有
限公司
昆山市创业投资有
限公司 1,000 未参与网下申购
2
上海系数股权投资
基金管理合伙企业
（有限合伙）
系数投资－鑫合 1
号私募投资基金
1,000
未参与网下申购
3
江苏华昌化工股份
有限公司
江苏华昌化工股份
有限公司
1,000
未参与网下申购
4 张铲棣 张铲棣 1,000 未参与网下申购
5 姚再贵 姚再贵 1,000 未参与网下申购
6 王本善 王本善 1,000 未参与网下申购
7 孙薇 孙薇 1,000 未参与网下申购
8 尹江 尹江 1,000 未参与网下申购
9 尹美娟 尹美娟 1,000 未参与网下申购
10 苏志芬 苏志芬 1,000 未参与网下申购
11 邢映彪 邢映彪 1,000 未参与网下申购
12 赵敏 赵敏 1,000 未参与网下申购
13 秦庆金 秦庆金 1,000 未参与网下申购
14 王晓芳 王晓芳 1,000 未参与网下申购
15 吴正明 吴正明 1,000 未参与网下申购
16 杨浮英 杨浮英 1,000 未参与网下申购
17 陈健桐 陈健桐 1,000 未参与网下申购
18 陈家兴 陈家兴 1,000 未参与网下申购
19 吴军 吴军 1,000 未参与网下申购
20 马晓兰 马晓兰 1,000 未参与网下申购
21 庞惠民 庞惠民 1,000 未参与网下申购
22 宋晓文 宋晓文 1,000 未参与网下申购
（二）网下初步配售结果
根据《 万通智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询
价及推介公告》 （以下简称“《初步询价及推介公告》”） 中公布的网下配售原
则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者
的申购及初步配售结果汇总信息如下：
投资者类别 有效申购股
数（万股）
占总有效申
购股数比例
初步配售股
数（万股）
占网下发行
总量的比例
各类投资者配
售比例
公募基金和
社保基金（ A
类）
1,234,000 22.24% 250.0525 50.01% 0.02025932%
年金保险资
金（ B 类） 259,000 4.67% 50.0129 10.00% 0.01930502%
其他投资者
（ C 类） 4,055,490 73.09% 199.9346 39.99% 0.00493106%
总计 5,548,490 100% 500 100% －
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的441
股零股按深交所网下申购平台自动生成的顺序，首先分配给A类投资者，一个配
售对象分配一股依次循环分配直至零股分配完毕。如A类投资者无有效申购量，
则以同样分配方式将零股分配给B类投资者。如A类与B类投资者均无有效申购量，
则以同样分配方式将零股分配给C类投资者。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最
终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、 保荐人（主承销商） 联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐人（主承销商） 联系。具体联系方式如下：
电话： 021-23219622、 23219496
联系人：投资银行资本市场部
发行人： 万通智控科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司
2017 年 4 月 25 日
附表： 网下投资初步配售明细表
投资者名
称
配售对象名称 投资
者类
别
申购数
量（万
股）
初步配售
数量（万
股）
应缴纳认
购金额（万
元）
山西证券
股份有限
公司
山西证券策略精
选灵活配置混合
型证券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
国都证券
股份有限
公司
国都聚鑫定期开
放混合型证券投
资基金
A 1000 0.2027 0.87161
中银国际
证券有限
责任公司
中银证券保本 1
号混合型证券投
资基金
A 1000 0.2027 0.87161
中银国际
证券有限
责任公司
中银证券健康产
业灵活配置混合
型证券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
中银国际
证券有限
责任公司
中银证券瑞益定
期开放灵活配置
混合型证券投资
基金
A 1000 0.2027 0.87161
泰康资产
管理有限
责任公司
泰康新机遇灵活
配置混合型证券
投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
泰康资产
管理有限
责任公司
泰康策略优选灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
方正富邦
基金管理
有限公司
方正富邦红利精
选股票型证券投
资基金
A 1000 0.2027 0.87161
方正富邦
基金管理
有限公司
方正富邦优选灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈泛沿海区域
增长股票证券投
资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈策略增长混
合型证券投资基
金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈资源优选股
票型证券投资基
金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
宝盈消费主题灵
活配置混合型证
A 1000 0.2027 0.87161
公司 券投资基金
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈鸿利收益灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈核心优势灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈中证 100 指
数增强型证券投
资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈新价值灵活
配置混合型证券
投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈科技 30 灵活
配置混合型证券
投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈睿丰创新灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈先进制造灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈新兴产业灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈转型动力灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈优势产业灵
活配置混合型证
券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈医疗健康沪
港深股票型证券
投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
宝盈基金
管理有限
公司
宝盈国家安全战
略沪港深股票型
证券投资基金
A 1000 0.2027 0.87161
博时基金
管理有限
公司
博时主题行业混
合型证券投资基
金（ LOF）
A 1000 0.2027 0.87161
博时基金
管理有限
公司
全国社保基金一
零三组合
A 1000 0.2027 0.87161
博时基金 博时内需增长灵 A 1000 0.2027 0.87161
管理有限
公司
