中信证券股份有限公司
关于广东凯普生物科技股份有限公司
参与投资创业投资基金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“凯普生物”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定履行持续督导职责，对凯普生物参与投资创业投资基金的事项进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下：
一、对外参与投资创业投资基金的概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）拟以自有资金 4,000 万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德投资”）及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司（以
下简称“韩江投资集团”）于 2021 年 3 月 19 日发起设立的潮州市广发信德创业投
资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额。本合伙企业总出资额人民币 20,000 万元，凯普化学以自有资金人民币 4,000 万元认缴出资份额，占本合伙企业总出资额的 20.00%。
上述各投资方已于 2021 年 11 月 8 日签署了《潮州市广发信德创业投资基金
合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），本次凯普化学参与投资广发信德创业投资基金不构成关联交易和同业竞争，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号—交易与关联交易》及《公司章程》等规定，本次对外投资已经公司第四届董事会第三十次会议通过，无需提交公司股东大会审议。
二、共同投资方的情况
（一）普通合伙人、执行事务合伙人、基金管理人
1.广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德投资”）
（1）统一社会信用代码：916501006824506815
（2）基金业协会会员编码：PT2600011589
（3）企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
（4）注册资本：280,000 万元人民币
（5）注册地址：浙江省宁波市大榭开发区信拓路 275 号 1 幢 B607 室(住所
申报承诺试点区)
（6）成立日期：2008 年 12 月 03 日
（7）营业期限：2008 年 12 月 03 日至长期
（8）经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务及证监会同意的其他业务。）（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（9）登记备案情况：已于中国证券投资基金业协会登记为证券公司私募基金子公司管理人，会员编码 PT2600011589。
（10）股东出资情况：
广发证券股份有限公司持有广发信德投资 100%股权。
（11）广发信德投资及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
（二）有限合伙人
1.广东韩江投资集团有限公司（以下简称“韩江投资集团”）
（1）统一社会信用代码：91445100753683723L
（2）企业类型：其他有限责任公司
（3）注册资本：85,700 万元人民币
（4）注册地址：广东省潮州市潮枫路金融信托大厦八楼
（5）成立日期：2003 年 7 月 9 日
（6）营业期限：2003 年 7 月 9 日至无固定期限
（7）经营范围：城市基础设施建设的投资；城市市政建设的投资；城市旧城区的改造和房地产开发项目的投资；城市公建物业及市区专属权益的投资；旅游项目、酒店业的投资开发；其他重点建设项目的投资开发。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（8）股东出资情况：
股东名称 出资方式 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%）
潮州市财政局 货币出资 81,140 94.6971
国开发展基金有限公司 货币出资 4,560 5.3209
合计 85,700 100.0000
（9）韩江投资集团及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
2. 广发乾和投资有限公司（以下简称“广发乾和投资”）
（1）统一社会信用代码：91110000596062543M
（2）企业类型：有限责任公司（法人独资）
（3）注册资本：610,350 万元人民币
（4）注册地址：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 206 室
（5）成立日期：2012 年 5 月 11 日
（6）营业期限：2012 年 5 月 11 日至无固定期限
（7）经营范围：项目投资；投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（8）股东出资情况：
广发证券股份有限公司持有广发乾和投资 100%股权。
（9）广发乾和投资及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
3. 饶平县新时代产业园区投资开发有限公司（以下简称“饶平县新时代”）
（1）统一社会信用代码：91445122MA53RE7092
（2）企业类型：有限责任公司（国有独资）
（3）注册资本：1000 万元人民币
（4）注册地址：饶平县黄冈镇饶平大道潮州港管委会五楼 506 房
（5）成立日期：2019 年 9 月 20 日
（6）营业期限：2019 年 9 月 20 日至无固定期限
（7）经营范围：房地产开发经营；市政基础设施建设；公共基础设施建设；土地开发及利用；房屋出租；物业管理；经批准的其他业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（8）股东出资情况：
股东名称 出资方式 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（%）
饶平县工业和信息化局 货币出资 1,000 100
（9）饶平县新时代及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
4. 潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“瀛洲新型城镇化产业投资”）
（1）统一社会信用代码：91445100MA534DTG10
（2）企业类型：有限合伙企业
（3）执行事务合伙人：潮州市瀛洲布谷投资基金管理有限公司
（4）注册资本：100,000 万元人民币
（5）注册地址：潮州市湘桥区意溪镇意桂路中段河内工业管理处(潮州市瑞成陶瓷实业有限公司前面)综合楼二楼 203 室
（6）成立日期：2019 年 4 月 11 日
（7）营业期限：2019 年 4 月 11 日至无固定期限
（8）经营范围：从事城镇化产业私募基金投资；从事非上市类股权投资活
动。（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（9）各合伙人出资情况：
序号 合伙人名称 出资比例（%） 认缴出资（万元）
1 广东瀛洲控股集团有限公司 89.99 89,990
2 潮州市凤城投资有限公司 10.00 10,000
3 潮州市瀛洲布谷投资基金管理有限公司 0.01 10
（10）瀛洲新型城镇化产业投资与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
5. 潮州市潮安区金叶商贸有限公司（以下简称“金叶商贸”）
（1）统一社会信用代码：91445103282340336E
（2）企业类型：有限责任公司（国有独资）
（3）注册资本：410 万元人民币
（4）注册地址：潮州市潮安区庵埠潮安大道区政府大楼对面
（5）成立日期：1992 年 5 月 28 日
（6）营业期限：1992 年 5 月 28 日至无固定期限
（7）经营范围：销售：预包装食品、日用百货、五金交电、建材、服装、针纺织品、床上用品。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（8）股东出资情况：
认缴出资额（万
股东名称 出资方式 认缴出资比例（%）
元）
潮州市潮安区工业和科技信息化局 货币出资 410 100
（9）金叶商贸及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
三、广发信德创业投资基金基本情况及合伙协议主要内容
（一）广发信德创业投资基金基本情况
1.企业名称：潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”）
2.统一社会信用代码
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