吉林省金冠电气股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果
公告
保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司
特别提示
吉林省金冠电气股份有限公司根据（以下简称 “发行人”、“金冠电气”或“公
司”） 《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121 号]，以下简称“ 《办法》 ”） 、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2015 年修订）以及中国证券
业协会（以下简称“协会”）制定的《首次公开发行股票承销业务规范》 （中证协
发[2016]7 号，以下简称“ 《业务规范》 ”） 和《首次公开发行股票配售细则》 （2016
年修订，以下简称“《配售细则》”）等有关规定组织实施首次公开发行股票。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2016年4月28日（T+2日）16:00
前，按最终确定的发行价格与获配数量, 及时足额缴纳新股认购资金。 网上投
资者申购新股中签后, 应根据《吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2016
年4月28日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资
者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和
后续安排进行信息披露。
3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约
责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累
计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
重要提示
1、吉林省金冠电气股份有限公司（以下简称“发行人”或“金冠电气”）首次
公开发行不超过 2,180 万股人民币普通股（A 股） （以下简称“本次发行”）的
申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]709 号文核准。
2、 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
与网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结
合的方式进行。根据初步询价申报结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可
比公司估值水平、市场情况、募集资金需求、 承销风险等因素,发行人和保荐人(主
承销商)协商确定本次发行价格为 12.30 元/股。
3、本次发行网上、网下均获得足额申购，网下发行初步申购倍数为 1,693.93
倍，网上发行初步申购倍数为 5,763.80 倍，发行人和保荐人 （主承销商）根据网
上发行初步申购倍数 （高于 150 倍） 决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规
模进行调节，网下最终发行数量为 218 万股，占本次发行数量的 10%，网上最终
发行数量为 1,962 万股，占本次发行数量的 90%。
4、本次网下有效申购总量大于本次网下最终发行数量，发行人和保荐人 （主
承销商） 根据《吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
初步询价及推介公告》公布的方式进行分类比例配售。
一、网下申购情况
根据《办法》的要求，保荐人（主承销商）按照资格认定并登记备案的网下
投资者名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。 保荐人 （主
承销商）做出最终统计如下：
本次发行的网下申购工作已于 2016 年 4 月 26 日（T 日)结束。经核查确认，
在初步询价结束后确定的 423 家网下投资者管理的 1,766 家有效报价配售对象中
423 家网下投资者管理的 1,766 家配售对象参与了网下申购。
二、网下初步配售结果
根据2016年4月18日刊登的《吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则， 初步配售结果
如下：
投资者类别
有 效 申 购 股 数
（股）
占总有效申购
数量比例
获配股数
（股）
占网下发行总
量的比例
各类投资者
配售比例
公募社保类
（A 类）
10,874,000,000 49.00% 1,134,182 52.03% 0.01043022%
年金保险类
（B 类）
4,466,600,000 20.13% 457,570 20.99% 0.01024426%
其他网下投资者
（C 类）
6,849,900,000 30.87% 588,248 26.98% 0.00858769%
总计 22,190,500,000 100.00% 2,180,000 100.00%
零股处理原则：剩余零股加总后按照网下有效报价的配售对象申购数量优
先、申购时间优先的原则分配给排位最前的配售对象。若由于获配零股导致该配
售对象的获配数量超出其有效申购数量时，则超出部分顺序配售给排在下一位的
配售对象，直至零股分配完毕。
零股 1,148 股按照《吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市初步询价及推介公告》中的零股处理原则配售给配售对象“浙商聚潮策
略配置混合型证券投资基金”。
以上配售安排及结果符合《吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情
况详见附表。
三、保荐人(主承销商)联系方式
上述配售对象对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行
的保荐人(主承销商)联系。具体联系方式如下：
联系电话：021-20370806、20370807
传真：021-38565707
联系人：资本市场部
发行人：吉林省金冠电气股份有限公司
保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司
2016 年 4 月 28 日
附表：网下投资者配售明细表
序号 询价对象 配售对象名称 类型
申购数量
（万股）
获配股数
（股）
1
开源证券股份
有限公司
开源证券有限责任公司 机构自营投资账户 1310 1125
2
渤海证券股份
有限公司
渤海证券股份有限公司 机构自营投资账户 1310 1125
3
渤海证券股份
有限公司
渤海证券汇富量化宝集合资产管理
计划
证券公司集合资产
管理计划
1290 1108
4
渤海证券股份
有限公司
渤海证券汇富量化宝 3 号集合资产
管理计划
证券公司集合资产
管理计划
1070 919
5
德邦证券有限
责任公司
德邦证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
6
第一创业证券
股份有限公司
第一创业证券股份有限公司自营账
户
机构自营投资账户 1310 1125
7
东北证券股份
有限公司
东北证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
8
东吴证券股份
有限公司
东吴证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
9
广发证券股份
有限公司
广发证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
10
国海证券股份
有限公司
国海证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
11
国联证券股份
有限公司
国联证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
12
国泰君安证券
股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司自营账
户
机构自营投资账户 1310 1125
13
国信证券股份
有限公司
国信证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
14
海通证券股份
有限公司
海通证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
15
恒泰证券股份
有限公司
恒泰证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
16
红塔证券股份
有限公司
红塔证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
17
红塔证券股份
有限公司
红塔登峰 1 号集合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
1310 1125
18
红塔证券股份
有限公司
红塔登峰 2 号集合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
1310 1125
19
华安证券股份
有限公司
华安证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
20
华泰证券股份
有限公司
华泰证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
21
南京证券股份
有限公司
南京证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
22
平安证券有限
责任公司
平安证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
23
山西证券股份
有限公司
山西证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
24
申万宏源证券
有限公司
申万宏源证券有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
25
申万宏源证券
有限公司
宏源证券股债双丰集合资产管理计
划
证券公司集合资产
管理计划
1310 1125
26
申万宏源证券
有限公司
宏源 3 号红利成长集合资产管理计
划
证券公司集合资产
管理计划
1310 1125
27
申万宏源证券
有限公司
宏源证券尊享 1 号集合资产管理计
划
证券公司集合资产
管理计划
1310 1125
28
申万宏源证券
有限公司
宏源证券股债双丰 4 号集合资产管
理计划
证券公司集合资产
管理计划
1310 1125
29
申万宏源证券
有限公司
宏源证券股债双丰 7 号集合资产管
理计划
证券公司集合资产
管理计划
1310 1125
30
招商证券股份
有限公司
招商证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1310 1125
31
中国国际金融
股份有限公司
徐州矿务集团有限公司企业年金计
划（网下配售资格截至 2013 年 12
月 31 日）
企业年金计划 1310 1342
32
中国国际金融
股份有限公司
中国石油天然气集团公司企业年金
计划（网下配售资格截至 2013 年 12
月 31 日）
企业年金计划 1310 1342
33
中国国际金融
股份有限公司
长江金色晚晴企业年金计划 企业年金计划 1310 1342
34
中国国际金融
股份有限公司
中国建设银行股份有限公司企业年
金计划（网下配售资格截至 2015 年
6 月 1 日）
企业年金计划 1310 1342
35
中国国际金融
股份有限公司
鞍山钢铁集团公司企业年金计划（网
下配售资格截至 2013 年 10 月 31 日）
企业年金计划 1310 1342
36
中国国际金融
股份有限公司
中国电信集团公司企业年金计划（网
下配售资格截至 2013 年 10 月 31 日）
企业年金计划 1310 1342
37
中国国际金融
股份有限公司
建行沈阳铁路局企业年金计划中金
组合
企业年金计划 1310 1342
38
中国国际金融
股份有限公司
农行中国农业银行离退休人员
