广州万孚生物技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2017 年 3 月 21 日第二届董事会第十八次会议决议、2017 年 4 月 7
日 2017 年第一次临时股东大会决议、2017 年 5 月 26 日第二届董事会第二十次
会议决议、2018 年 3 月 20 日第二届董事会第二十八次会议决议、2018 年 4 月 9
日 2018 年第二次临时股东大会决议及 2017 年 11 月 7 日中国证券监督管理委员
会出具的《关于核准广州万孚生物技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2000 号），公司向南京丰同投资中心（有限合伙）、王继华非公开发行人民币普通股合计 12,433,085 股（每股面值 1 元），每股发行认购价格为人民币 57.91 元，募集资金总额为人民币 719,999,952.35 元。根据公司与联席主承销商、上市保荐人广州证券股份有限公司签订的协议，公司应支付广州证券股份有限公司的承销与保荐费用合计 10,000,000.00 元，前期已预付广州证券股份有限公司的承销与保荐费用合计 4,000,000.00 元，广州证券股份有限公司于 2018
年 4 月 19 日将扣除公司应支付的承销保荐费人民币 6,000,000.00 元后的余额人
民币 713,999,952.35 元汇入公司募集资金专户。
本次发行股票募集资金总额为人民币 719,999,952.35 元，扣除各项发行费用15,912,433.09 元，募集资金净额为人民币 704,087,519.26 元。上述资金到位情况
已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2018 年 4 月 20 日出具信
会师报字[2018]第 ZC10183 号验资报告。
截至 2018 年 4 月 19 日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金 2,050.90 万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2018]第 ZC10405 号《专项鉴证报告》。
(二) 2019 年度募集资金的实际使用及结余情况
1、募集资金原使用计划
本公司《2017 年度非公开发行股票预案（修订稿）》载明的募投项目及募集资金使用计划为：
金额单位：人民币万元
序号 项目名称 总投资额 募集资金投入金额 建设期（月）
1 万孚生物新生产基地建设项目 70,308.16 68,500.00 24
2 信息系统升级改造项目 16,059.30 16,000.00 24
合计 86,367.46 84,500.00 -
实际募集资金净额不足部分由本公司以自有资金或通过其他融资方式解决。募集资金到位后，公司将采用严格的专项资金使用审批流程按计划依步骤使用。
本次发行股票募集金额为人民币 719,999,952.35 元，扣除与发行有关的费用人民币 15,912,433.09 元，实际募集资金净额为人民币 704,087,519.26 元。拟投入募集资金情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 项目名称 拟投入募集资金
1 万孚生物新生产基地建设项目 56,408.75
2 信息系统升级改造项目 14,000.00
合计 70,408.75
2、募集资金使用计划变更情况
2019 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于变
更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，主要内容为：1、将原“万孚生物新生产基地建设项目”投资预算由 70,308.16 万元调整为 45,547.18 万元，其募集资金投入金额由 56,408.75 万元调减为 45,547.18 万元，调减募集资金10,861.57 万元用于永久补充流动资金。2、将原“信息系统升级改造项目”投资预
算由 16,059.30 万元调整为 12,159.30 万元，其募集资金投入金额由 14,000.00 万
元调减为12,159.30万元，调减募集资金1,840.70万元用于永久补充流动资金。“信息化升级改造项目”建设周期由 24 个月延至 36 个月，其中研发信息化管理系统个别模块延长至 48 个月。
上述议案业经公司 2020年 1 月10 日2020 年第一次临时股东大会决议通过。
3、2019 年度募集资金的实际使用及结余情况如下表所示：
单位：人民币元
项 目 金 额
年初募集资金净额 667,936,752.11
减：募投项目支出（注 1） 104,996,888.76
减：使用部分闲置募集资金购买短期保本型产品资金（注 2） 2,212,000,000.00
加：短期保本型产品到期收回资金 2,212,000,000.00
减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金（注 3） 140,000,000.00
加：短期保本型产品投资收益 21,341,649.83
加：利息收入净额 845,844.62
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金应有余额 445,127,357.80
实际募集资金专户余额 445,127,357.80
注 1：本年度使用募集资金 104,996,888.76 元，其中“万孚生物新生产基地建设项目” 使
用募集资金 62,158,196.01 元、“信息系统升级改造项目”使用募集资金 42,838,692.75 元。
注 2：详见本专项报告“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况”。
注 3：详见本专项报告“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
本公司已经按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》的相关要求，经第一届董事会第一次会议审议制定了《广州万孚生物技术股份有限公司募集资金管理制度》，并经第二届董事会第七次会议审议通过了《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》，对募集资金的存放和使用进行了严格的规定，并建立了募集资金使用情况报告制度和监督制度，规范了公司募集资金的管理和运用，保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
本公司根据《募集资金使用管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储。
公司于 2018 年 5 月 12 日披露《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公
告编号：2018-040），公司及保荐机构广州证券股份有限公司与华夏银行股份有限公司广州分行、招商银行股份有限公司广州体育东路支行、中国银行股份有限公司广州开发区分行、中信银行股份有限公司广州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定。报告期内，本公司在募集资金的使用过程中均按照 《募集资金三方监管协议》的规定履行，不存在重大问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
银行户名 开户行名称 账号 余额 存放方式
广州万孚生物技 华夏银行股份有限公 活期
术股份有限公司 司广州开发区支行 10966000000190000 98,133,844.64
广州万孚生物技 中国银行股份有限公 活期
术股份有限公司 司广州科学城支行 700369927498 88,835.96
广州万孚生物技 中信银行股份有限公 活期
术股份有限公司 司广州黄埔支行 8110901012900670480 141,873,900.30
广州万孚生物技 招商银行股份有限公 活期
术股份有限公司 司广州体育东路支行 120903566310309 205,030,776.90
合 计 445,127,357.80
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 10,499.69 万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
详见本专项报告“一、
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