北京万向新元科技股份有限公司 第一届董事会第十四次会议决议
北京万向新元科技股份有限公司
第一届董事会第十四次会议决议
北京万向新元科技股份有限公司（“公司”）第一届董事会第十四次会议，于2014年3月22日9时在公司会议室召开，会议应到董事8名，实到董事8名，会议由朱业胜先生主持。会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。与会董事经过讨论，并以举手表决的方式形成了如下决议：
一、审议通过了《关于调整公司首次公开发行股票并在创业板上市方案》；1、发行股票的种类
本次发行股票的种类为中国境内上市人民币普通股股票（A股）。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
2、公司股票每股面值
本次发行股票的每股面值为人民币1.00元。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
3、发行股票数量
本次公开发行股份数量不超过1,667万股，占发行后公司总股本的比例不低于25%，其中新股发行数量不超过1,667万股，具体新股发行数量根据公司实际的资金需求合理确定；在符合法律法规、规范性文件规定的前提下，可适当由符合条件的公司股东按照原持股数量同比例公开发售一定数量的股份，公司股东公开发售股份数量不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量且不超过600万股。上述发行新股与公司股东公开发售股份合计不超过1,667万股。本次公司公开发行新股与公司股东公开发售股份的最终数量，在遵循前述原则基础上，授权公司董事会与主承销商协商共同确定。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
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4、定价方式及发行价格
本次发行的定价方式：通过向询价对象初步询价确定发行价格区间，并根据初步询价结果和市场情况确定发行价格。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
5、发行方式
本次发行采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
6、发行对象
本次发行对象为符合资格的询价对象和已在深圳证券交易所开户并开通创业板市场交易的社会公众投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
7、拟上市地点
本次发行完成后，申请股票在深圳证券交易所创业板上市。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
8、承销方式为余额包销。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
9、发行所产生的保荐、承销费用
若实际发生公司股东公开发售股份情形，公司发行新股和股东公开发售股份按发行股数的相对比例承担发行和承销费用。否则所产生的保荐、承销费用由发行人承担。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
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10、本次发行决议的有效期
本次发行的有关决议的有效期为自本次股东大会审议通过之日起12个月内有效。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
二、审议通过了《关于授权董事会办理公司首次公开发行股票并在创业板上市相关事宜的议案》
根据公司首次公开发行股票并上市工作的需要，股东大会授权董事会办理本次公开发行股票并在创业板上市相关事宜：
1、办理公司本次发行上市的相关事宜，包括但不限于向中国证监会提出向社会公众公开发行股票的申请，并于获准发行后向深圳证券交易所提出上市的申请；
2、根据具体情况制定和实施本次发行上市的具体方案，包括但不限于发行时机、发行股票的种类和数量、发行对象、发行起止日期、发行价格区间和定价方式、发行价格、发行方式等有关事项；
3、审阅、修订及签署公司本次发行上市的相关文件，包括但不限于招股说明书、与本次发行上市相关的重要合同及其它有关文件；
4、在股东大会决议范围内，对募集资金投资项目具体安排进行调整，包括但不限于对项目重要性排序、项目投资进度的调整；签署募集资金投资项目运作过程中的重要合同；
5、根据公司需要在发行前确定募集资金专用账户；
6、在本次发行完成后，根据各股东的承诺在中国证券登记结算有限责任公司办理股权登记结算相关事宜，包括但不限于股权托管登记、流通锁定等事宜；7、根据本次发行上市情况，相应修改或修订《公司章程（草案）》；
8、在公司本次发行上市后，办理工商变更登记等手续；
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9、办理与实施本次发行上市有关的其他事项。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
三、审议通过了《关于公司上市后稳定股价措施的议案》；
根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的最新要求，公司制定了《北京万向新元科技股份有限公司上市后稳定股价的措施》，自公司首次公开发行并在创业板上市之日起三年内有效。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
四、审议通过了《关于修改<公司章程(草案)>》；
根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法规、规范性文件的相关规定及公司实际情况，公司对利润分配等政策进行了相应修订，《公司章程（草案）》有关条款进行了相应的修改。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
五、审议通过了《关于公司就首次公开发行股票并上市事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》；
根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等的相关法律、法规的规定，公司、董监高、实际控制人、相关股东出具相关承诺函。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
六、审议通过了《关于调整<北京万向新元科技股份有限公司股东未来分红回报规划（2013—2015）>的议案》；
同意调整未来三年股东分红回报规划。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
七、审议通过了《关于调整公司上市发行后的利润分配政策的议案》；
同意调整后上市发行后的利润分配政策。
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北京万向新元科技股份有限公司 第一届董事会第十四次会议决议
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
八、审议通过了《关于增加募投项目的议案》；
同意增加本次发行募投项目，使用募集资金9000万元用于补充公司生产经营业务营运资金。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
九、审议通过了《关于召开公司2014年第一次临时股东大会的议案》。
同意召开2014年第一次临时股东大会。
表决结果：同意票数8票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
特此决议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为北京万向新元科技股份有限公司第一届董事会第十四次会议决议之签字页）
出席会议的董事签名：
朱业胜 姜承法
曾维斌 许春华
叶蜀君 瞿绪标
汪杨 陈业进
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年 月 日
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北京万向新元科技股份有限公司 第二届董事会第4次会议决议
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第二届董事会第4次会议决议
北京万向新元科技股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第4次会议通知于2015年2月4日以传真、电子邮件和专人直接送达方式送达全体董事、监事、总经理及其他高级管理人员。董事会会议于2015年2月14日上午9:00在公司会议室召开。会议由董事长朱业胜先生主持，会议应到董事7人，实到董事7人。公司监事会成员、总经理等高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案：
一、审议通过《关于延长公司申请首次公开发行股票并在创业板上市方案有效期的议案》
表决结果：同意票数7票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
二、审议通过《关于2014年度总经理工作报告的议案》
表决结果：同意票数7票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
三、审议通过《关于2014年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意票数7票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
四、审议通过《关于2015年度经营方针和投资计划的议案》
表决结果：同意票数7票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
五、审议通过《关于2014年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意票数7票，反对票数0票，弃权票数0票，同意票数占有效表决票的100%。
