深信服科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深信服科技股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际
使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 4 月 20 日签发的证监许可[2018]739 号文《关
于核准深信服科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司获准向社会公开发行人民币普通股 4,001.00 万股，每股发行价格为人民币 30.07 元，股款以人民币缴足，计人民币1,203,100,700.00 元，扣除保荐承销费用、审计及验资费用、律师费用、信息披露费用、发行登记费以及其他交易费用共计 47,890,089.72 人民币元后，净募集资金共计人民币
1,155,210,610.28 元，上述资金于 2018 年 5 月 11 日到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普
通合伙）出具瑞华验字【2018】48110012 号验资报告予以验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(二)募集资金使用及结余情况
单位：万元
资金来源 募集资金总额 本年使用金额 累计使用金额 尚未使用金额 累计计息 年末余额
首次公开 115,521.06 49,858.93 114,233.55 1,287.51 2,270.66 0.00
发行股票
为了提高资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买理财产品，具体如下：
公司于 2018 年 5 月 23 日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 8 亿元(含本数)闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自该议案审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。独立董事发表了同意意见，履行了必要程序。
公司于2019年4月11日召开第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不超过人民币 2 亿元闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。使用期限自该议案审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。独立董事发表了同意意见，履行了必要程序。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司已将上述用于购买保本型理财产品或进行定期存款、结
构性存款的闲置募集资金全部收回。
2019 年 12 月 27 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于公司首次公开发行
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司募集资金投资项目均已完工并已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司决定将募投项目
结项并将节余募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金。2019 年 12 月 31 日，公司将募
集资金专项帐户中的余额人民币 35,581,738.19 元（含利息收入 22,706,638.44 元）转入公司基本账户。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上
保证募集资金的规范使用。公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司 2018 年 5 月 23 日分
别与招商银行股份有限公司深圳高新园支行、中国光大银行股份有限公司深圳财富支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司分别在招商银行股份有限公司深圳高新园支行、中国光大
银行股份有限公司深圳财富支行开设募集资金专项账户（账号分别为：755901852710901、78200188000183585）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：元
银行名称 银行账号 账户类型 余额
招商银行股份有限公司深圳高新园支行 755901852710901 专户 0.00
中国光大银行股份有限公司深圳财富支行 78200188000183585 专户 0.00
合计 - - 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年 6 月 20 日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司调整募集资
金投资项目实施期限的议案》，公司根据募投项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模都不发生变更的情况下，对募投项目预定达到可使用状态的时间进行了调整。具体调整如下：
序号 项目名称 项目达到预定可使 用状态日 项目达到预定可使 用状态日
期（调整前） 期（调整后）
1 网络安全系列产品研发项目 2019 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
2 云计算系列产品研发项目 2019 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
本次调整募投项目实施期限的原因：为保证项目顺利实施，在募集资金到位前，公司使用了部分自有资金投入到募投项目中，但当时由于募集资金到位时间不明确，前期资金实际投入力度比预计略低。公司结合实际情况，在保证公司正常经营的基础上，对上述项目达到预计可使用状态日期适当延期。
公司本次募投项目延期是根据项目实际建设进行的必要调整，没有改变项目的内容、投资总额和建设规模。
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的管理及使用严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司相关制度的要求执行，公司已披露的相关信息均能及时、真实、准确、完整的披露，不存在募集资金管理违规的情形。
深信服科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年四月十四日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：深信服科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 115,521.06 本年度投入募集资金总额 49,858.93
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 114,233.55
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计 截至期末项目达到预定可 本年度是 否 项目可
变 更 项 投资总额 额（1） 额 投入金额(2) 投资进度使用状态日期 实现的达 到 行性是
承诺投资项目和超募资金投
目（含部 （%）(3) 效益 预 计 否发生
向
分变更） ＝(2)/(1) 效益 重大变
化
承诺投资项目
不适
网络安全系列产品研发项目
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