本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业
绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充
分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
苏州苏大维格光电科技股份有限公司
SVG OPTRONICS CO., LTD
（苏州工业园区苏虹东路北钟南街 478 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐机构（主承销商）
（注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层）
苏州苏大维格光电科技股份有限公司 招股说明书
发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A 股）
发行股数： 1,550 万股
每股面值： 人民币 1.00 元
每股发行价格： 人民币 20.00 元
预计发行日期： 2012 年 6 月 15 日
拟上市证券交易所： 深圳证券交易所
发行后总股本： 6,200 万股
本 次 发 行 前 股 东 所 1、公司控股股东、实际控制人陈林森先生承诺：（1）
持股份的限售安排、 自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
股 东 对 所 持 股 份 自 委托他人管理本人直接或者间接持有的股份公司公开
愿锁定的承诺： 发行股票前已发行的股份，也不由股份公司回购本人直
接或者间接持有的股份公司公开发行股票前已发行的
股份。（2）上述承诺期满后，在本人担任股份公司董
事期间，依法及时向股份公司申报所持有的股份公司的
股份及其变动情况，在任职期间每年转让股份公司的股
份不超过本人直接或者间接所持有股份公司股份总数
的百分之二十五；离职后六个月内，不转让本人直接或
者间接所持有的股份公司股份。
2、持有本公司股份的董事、监事、高级管理人员朱志
坚、沈雁、郭锡平、虞樟星承诺：（1）自股份公司股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本
人直接或者间接持有的股份公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由股份公司回购本人直接或者间接持有
的股份公司公开发行股票前已发行的股份。上述承诺期
满后，在本人担任股份公司董事/监事/高级管理人员期
间，依法及时向股份公司申报所持有的股份公司的股份
及其变动情况，在任职期间每年转让股份公司的股份不
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超过本人所持有股份公司股份总数的百分之二十五。
（2）在股份公司首次公开发行股票上市之日起六个月
内本人申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转
让本人直接持有的本公司股份，在股份公司首次公开发
行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离
职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持
有的本公司股份；除前述承诺外，离职后六个月内，不
转让本人直接或者间接所持有的股份公司股份。
3、江苏苏大投资有限公司、江苏省苏高新风险投资股
份有限公司、上海盛业印刷有限公司、苏州蓝壹创业投
资有限公司、世厚（北京）投资管理有限公司、解剑峰、
杨建民、孙菁、刘国鑫、顾华俭、汪振华、陈新荣承诺：
自股份公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委
托他人管理本人（公司）直接或者间接持有的股份公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由股份公司回购本
人（公司）直接或者间接持有的股份公司公开发行股票
前已发行的股份。
4、上海盛业印刷有限公司承诺：鉴于本公司控股股东
沈欣为股份公司的董事，本公司承诺在上述承诺期满
后，在沈欣担任股份公司董事期间，本公司将依法及时
向股份公司申报所持有的股份公司的股份及其变动情
况，在沈欣任职期间每年转让股份公司的股份不超过本
公司直接或者间接所持有股份公司股份总数的百分之
二十五；在股份公司首次公开发行股票上市之日起六个
月内沈欣申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不
转让本公司直接或者间接持有的股份公司股份，在股份
公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不
转让本公司直接或者间接持有的股份公司股份；除前述
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承诺外，自沈欣离职后六个月内，不转让本公司直接或
者间接所持有的股份公司股份。
5、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会
保障基金实施办法》（财企〔2009〕94 号）的有关规定，
经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于同意
苏州苏大维格光电科技股份有限公司国有股转持的复
函》（苏国资函〔2009〕34 号），本公司首次公开发行股
票并在创业板上市后，江苏苏大投资有限公司持有的本
公司 81.2258 万股国有股将转由全国社会保障基金理事
会持有，全国社会保障基金理事会将承继原股东禁售期
义务。根据国家财政部《关于豁免江苏省苏高新风险投
资 股 份 有 限 公 司 国 有 股 转 持 义 务 的 批 复 》（ 财 企
[2011]72 号），江苏省苏高新风险投资股份有限公司持
有的本公司股份转持义务被豁免。
保荐人、主承销商： 平安证券有限责任公司
招股说明书签署日： 2012 年 3 月 31 日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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重大事项提示
一、本次发行完成前滚存利润的分配计划
根据公司 2011 年度第一次临时股东大会决议，本公司首次公开发行股票前
的滚存利润由发行后新老股东共享。
报告期内，公司共实施过两次现金股利分配，分别为：（1）2009 年 3 月 31
日召开 2008 年度股东大会通过的利润分配方案，以公司总股本 4,650 万股为基
数，按每 10 股派发现金红利 1.18 元（含税），共派发现金股利 548.70 万元，股
利分配已于 2009 年 5 月实施完毕；（2）2011 年 5 月 8 日召开 2011 年第一次临
时股东大会通过的利润分配方案，以公司总股本 4,650 万股为基数，按每 10 股
派发现金红利 2 元（含税），共派发现金股利 930 万元，股利分配已于 2011 年 6
月实施完毕。
二、本公司股东所持股票自愿锁定的承诺
公司控股股东、实际控制人陈林森先生承诺：（1）自股份公司股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的股份公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由
