新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2012 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可（2012)380 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商民生证券有限责任公司采用网下发行与网上发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,730,000 股，发行价为每股人民币 13.00 元，共计募集资金 295,490,000.00 元，坐扣承销和保荐费用28,049,000.00 元后的募集资金为 267,441,000.00 元，已由主承销商民生证券
有限责任公司于 2012 年 4 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发
行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 6,442,847.61 元后，公司本次募集资金净额为260,998,152.39 元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健正信验［2012]综字第 030019 号）。
2、2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可（2015)2393 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对像非公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,401,477 股，发行价格为每股人民币 16.24元，共计募集资金人民币 38,999,986.48 元，坐扣承销和发行费用 5, 500.000.00元后的募集资金为 33,499,986.48 元，已由主承销商民生证券股份有限公司于
2016 年 6 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师费、股份
登记费、印花税等其他发行费用 1,213,532.78 元后，公司本次募集资金净额为32,286,453.70 元，上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验（2016) 8-70 号）。
（二）募集金额使用情况和结余情况
1、2012 年首次公开发行股票
本公司以前年度累计已使用募集资金 275,845,545.53 元，以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 17,943,145.66 元；2019 年度实际使用募集资金 0 元，永久补充流动资金 3,096,388.97 元；收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 636.45 元；累计已使用募集资金 278,941,934.50元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 17,943,782.11 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0 元，募集资金账户已注
销完毕。
2、2016 年非公开发行股票
本公司以前年度已使用募集资金 518,400.00 元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,540,570.62 元；2019 年度实际使用募集资金0 元，永久补充流动资金 33,315,705.58 元；2019 年度收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7,081.26 元；累计已使用募集资金 33,834,105.58 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,547,651.88 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0 元，募集资金账户已注
销完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》， 本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2012年5月16日分别与中国建设银行股份有
限公司昌吉回族自治州分行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、交通银行股
份有限公司昌吉支行签订了《募集资金三方监管协议 2012 年 12 月 3 日与乌鲁木
齐市农村信用合作联社签订了《募集资金三方监管协议》，2014 年 9 月 29 日与
中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行签订了《募集资金三方监管协议》》2016年 7 月 21 日与昆仑银行乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时己经严格遵照履行。
（二）、募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金存放情况如下:
1、2012 年首次发行股票
金额单位：人民币
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份有限公 65001620100052504517 0 账户已注销
司昌吉回族自治州分行
新疆天山农村商业银行营 802080012010101907950 0 账户已注销
业部
2、2016 年非公开发行股票
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
昆仑银行乌鲁木齐分行 88102100026590000155 0 账户已注销
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、本期超额募集资金的使用情况如下：
经 2018 年 12 月 24 日第四届董事会 2018 年第四次临时会议、第四届监事
会 2018 年第二次临时会议及 2019 年 1 月 11 日公司 2019 年第一次临时股东大
会，审议通过了《公司关于终止募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，公司决定终止农业开发用地的规划改造项目，并将该项目终止后剩余的募集资金及利息收入余额用于永久补充流动资金；经 2018 年 8 月
23 日公司第三届董事会 2018 年第四次会议和 2018 年 9 月 11 日公司 2018 年
第三次临时股东大会审议通过, 公司决定终止增资天山控股项目和天山生物种羊良种工程建设项目，并计划使用终止募集资金投资项目的剩余募集资金和结余
募集资金用于永久补充流动资金。2019 年度实际永久补充流动资金金额合计3,641.21 万元。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
募投项目牛性控冷冻精液生产与开发项目和良种繁育信息中心建设项目均超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额。其中性控项目累计投入金额 2,260.17 万元，信息中心项目累计投入金额 217.20 万元。
经 2018 年 8 月 23 日公司第三届董事会 2018 年第四次会议和 2018 年 9 月
11 日公司 2018 年第三次临时股东大会审议，同意终止增资天山控股项目、种羊良种工程建设项目，并将该项目的剩余募集和结余募集资金用于永久补充流动资金。
经 2018 年 12 月 24 日第四届董事会 2018 年第四次临时会议、第四届监事
会 2018 年第二次临时会议及 2019 年 1 月 11 日公司 2019 年第一次临时股东大
会，审议通过了《公司关于终止募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，公司决定终止农业开发用地的规划改造项目，并将该项目终止后剩余的募集资金和结余募集资金用于永久补充流动资金。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司良种繁育信息技术中心建设项目因主要从事信息收集和技术研究工作，不直接产生经济效益，故无法单独核算项目效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）经 2013 年 12 月 23 日公司第二届董事会 2013 年第八次临时会议和
2014 年 1 月 14 日 2014 年第一次临时股东大会审议，同意公司将牛性控冷冻精
液生产与研发項目总投资额由 7,838.65 万元调整为 4,152.15 万元，实施地点变更为昌吉市阿什里乡，产能调整为年生产性控冻精 14 万剂，该项目的原计划建
成时间为 2015 年 12 月 31 日。截至 2019 年 12 月 31 日，该项目累计使用 2，
260.17 万元。
（二）经 2013 年 12 月 23 日公司第二届董事会 2013 年第八次临时会议和
2014 年 1 月 14 日 2014 年第一次临时股东大会审议，同意公司将良种繁育信息
技术中心建设项目投资总额由 3,604.54 万元变更为 5,666.05 万元，项目实施地
点变更为昌吉市。经 2015 年 6 月 29 日公司第二届董事会 2015 年第八次临时
会议决议通过，同意公司与新疆天盛伟业房地产开发有限公司签署《〈中央商务区物业定制意向合同〉解除协议》；同时因业务发展需要，同意公司购买新疆东方环宇投资（集团）有限公司开发的昌吉东万广场办公楼 10-13 层。经 2015 年
8 月 17 日第二届董事会 2015 年第十一次临时会议决议，将拟购买的东方广场
办公楼 10-13 层变更为 4 层、5 层部分区域、19 层、20 层，面积合计 5,554.08
平方米，交易总价为 3,825.00 万元，公司于 2015 年 6 月 30 日向新疆东方环宁
新疆东方环宇投资（集团）有限公司支付房款 3,825.00 万元。因东方环宇房产
存在产权瑕疵，2016 年 4 月 29 日第三届董事会 2016 年第四次临时会议同意公
司终止与东方环宇原签署的《商品房买卖合同》，并同意签署《解除协议》，公司募集资金专户己收到退款3,825.00万元及所产生的利息170.30万元。截至2019
年 12 月 31 日，该项目计使用 217,20 万元。
（三）经 2017 年 1 月 17 日公司第三届董事会 2017 年第一次临时会议和
2017 年 2 月 6 日 2017 年第一次临时股东大会审议，同意公司将募投项目牛性
控冷冻精液生产与开发项目和良种繁育信息中心建设项目变更为以 266,59 万澳元收购明加哈牧业有限公司持有的中澳德润牧业有限责任公司 37.65％股权；以1,193.41 万澳元向公司境外全资子公司天山生物（澳大利亚）投资控股有限公司（以下简称澳洲项目）增资，增资款项用于收购明加哈牧业有限公司持有的明加哈农业有限公司 30％股权及偿还天山控股及其控制下公司部分债务和补充流
查看PDF原文
