江西博雅生物制药股份有限公司
（JIANGXI BOYA BIO-PHARMACEUTICAL CO.,LTD. ）
（江西省抚州市金巢经济开发区惠泉路 333 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐人（主承销商）
（深圳市深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 楼）
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查 阅 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn ）、 证 券 时 报 网
（http://www.secutimes.com）、中国证券网（http://www.cnstock.com） 中证
网（http://www.cs.com.cn）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公司招
股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司承诺：“自公司股票上市之日起六
十个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由博雅生物回购其直接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。”
股东江西新兴生物科技发展有限公司、深圳市融华投资有限公司资、徐建新、
南昌市大正初元投资有限公司承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由博雅生物回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。”
1
股东厦门盛阳投资合伙企业（有限合伙）、厦门顺加投资合伙企业（有限合
伙）、张建辉、深圳市高特佳汇富投资合伙企业（有限合伙）承诺：“自公司股票
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由博雅生物回购其直接或间接持有的公司公
开发行股票前已发行的股份。”
除上述股份锁定外，在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东及其关联
自然人股东徐建新、范一沁、姜国亮、廖昕晰、梁小明、陈海燕、段红专、袁媛
还承诺：“在本人及本人关联方担任董事、监事、高级管理人员职务期间，本人
每年转让的直接或间接持有公司股份不超过其所直接或间接持有的股份总数的
25%；离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司的股份；在首次公开发行
股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直
接或间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股
份。”
2
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2012年2月修
订）》而编制，旨在向投资者提供有关江西博雅生物制药股份有限公司（以下简
称“本公司”、“公司”、“发行人”或“博雅生物”）首次公开发行股票上市的基
本情况。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]178号”文核准，本公司
公开发行1,902.0311万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价
配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售379.0311
万股，网上定价发行1,523万股，发行价格为25元/股。
经深圳证券交易所《关于江西博雅生物制药股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2012]41号）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“博雅生物”，股票代码“300294”；
其中本次公开发行中网上定价发行的1,523万股股票将于2012年3月8日起上市交
易。本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
站 （ www.cninfo.com.cn ）、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ）、 中 国 证 券 网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个
月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012年3月8日
3、股票简称：博雅生物
4、股票代码：300294
3
5、首次公开发行后总股本：7,580万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,902.0311万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司首次公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日
起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与提
示”）
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中股票配售对象参与网下
配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定
三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,523万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期
本次发行后 可上市交易日期
项目 股东名称
持股数（股） 比例 （非交易日顺延）
深圳市高特佳投资集团有限公司 26,615,473 35.11% 2017 年 3 月 8 日
江西新兴生物科技发展有限公司 6,653,869 8.78% 2015 年 3 月 8 日
深圳市融华投资有限公司 6,645,912 8.77% 2015 年 3 月 8 日
首次公 厦门盛阳投资合伙企业（有限合伙） 5,323,100 7.02% 2013 年 3 月 8 日
开发行 厦门顺加投资合伙企业（有限合伙） 3,548,734 4.68% 2013 年 3 月 8 日
前已发 徐建新 2,225,912 2.94% 2015 年 3 月 8 日
行的股 张建辉 2,217,956 2.93% 2013 年 3 月 8 日
份 深圳市高特佳汇富投资合伙企业
1,774,367 2.34% 2013 年 3 月 8 日
（有限合伙）
南昌市大正初元投资有限公司 1,774,366 2.34% 2015 年 3 月 8 日
小计 56,779,689 74.91% —
首次公 网下询价发行的股份 3,790,311 5.00% 2012 年 6 月 8 日
开发行 网上定价发行的股份 15,230,000 20.09%. 2012 年 3 月 8 日
的股份 19,020,311 25.09% —
小计
合 计 75,800,000 100% —
4
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、上市保荐机构：华泰联合证券有限责任公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、公司名称：江西博雅生物制药股份有限公司
英文名称：Jiangxi Boya Bio-Pharmaceutical Co., Ltd
2、注册资本： 7,580万元（发行后）
3、法定代表人：徐建新
4、注册地址：江西省抚州市金巢经济开发区惠泉路333号
5、邮政编码：344000
6、董事会秘书：范一沁
7、电话：0794-8264398
8、传真：0794-8237323
9、电子邮箱：dongmi@china-boya.com
10、互联网网址：www.china-boya.com
11、经营范围：血液制品的生产,经营本企业和本企业成员企业自产产品及
相关技术的出口业务(限定公司经营或禁止出口的商品除
外),经营本企业和本企业成
