南通锻压设备股份有限公司
Nantong Metalforming Equipment Co., Ltd.
（江苏省如皋经济开发区锻压产业园区内）
首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐机构（主承销商）
(上海市淮海中路 98 号)
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、
法规的规定，本公司董事、高管人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ） 、 中 国 证 券 网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东、实际控制人郭庆承诺：“自发行人股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理本人本次公开发行前已持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。”作为担任发行人董事长的郭庆还承诺：“除前述锁
定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的百分
之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。”
本次发行前公司股东杭州如山创业投资有限公司、通联创业投资股份有限公
司承诺：“自增资完成工商登记日后三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票，也不由发行人回购该部
分股票；且自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的前述股份将不超过其
直接或间接所持发行人前述股份总数的百分之五十。”
承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
本上市公告书已披露 2011 年 1-9 月财务数据：2011 年 9 月 30 日资产负债表、
2011 年 1-9 月及 7-9 月比较式利润表、2011 年 1-9 月比较式现金流量表。其中，
2011 年 1-9 月、2011 年 7-9 月和对比表中 2010 年 1-9 月、2010 年 7-9 月财务数
据未经审计，对比表中 2010 年年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。
本上市公告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上
市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关
南通锻压设备股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“南通锻压”）
首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1937号文核准，本公司公开发行
3,200万股人民币普通股。
本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价
发行相结合的方式，其中网下配售640万股，网上定价发行为2,560万股，发行价
格为11.00元/股。
经深圳证券交易所《关于南通锻压设备股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2011]392号）同意，本公司发行的人民币普通股股
票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“南通锻压”，股票代码“300280”；其
中本次公开发行中网上定价发行的2,560万股股票将于2011年12月29日起上市交
易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网
（ www.cs.com.cn ） 、 中 国 证 券 网 （ www.cnstock.com ） 、 证 券 时 报 网
（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询。因上述文件
中已披露而未在本公告书中重复披露的内容，敬请投资者查阅上述网站的相关内
容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年12月29日
（三）股票简称：南通锻压
（四）股票代码：300280
（五）首次公开发行后总股本：12,800万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：3,200万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司
法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市交易之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
详见本公告书“第一节 重要声明与提示”。
（九）本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配
售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三
个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的2,560万股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易时间：
持股数量 可上市交易时间
项目 股东名称 持股比例
（万股） （非交易日顺延）
郭庆 8,000.00 62.50% 2014 年 12 月 29 日
本次公开 杭州如山创业投资有限公司 600.00 4.69% 2013 年 10 月 27 日
发行前有
杭州如山创业投资有限公司 200.00 1.56% 2013 年 12 月 13 日
限售条件
的股份 通联创业投资股份有限公司 800.00 6.25% 2013 年 12 月 13 日
小计 9,600.00 75.00% --
本次公开 网下配售股份 640.00 5.00% 2012 年 03 月 29 日
发行的股 网上定价发行股份 2,560.00 20.00% 2011 年 12 月 29 日
份 小计 3,200.00 25.00% --
合计 12,800.00 100.00% --
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
中文名称： 南通锻压设备股份有限公司
英文名称： NANTONG METALFORMING EQUIPMENT CO.,LTD.
9,600 万元（发行前）
注册资本：
12,800 万元（发行后）
法定代表人： 郭庆
成立日期： 2002 年 3 月 21 日
变更设立日期： 2010 年 11 月 25 日
住所： 江苏省如皋经济开发区锻压产业园区内
邮政编码： 226578
互联网网址： http://www.ntdy.com.cn
负责信息披露和投 董事会秘书：乔庆雄
资者关系的部门、 联系电话：0513-82153885
负责人和电话号 传真号码：0513-87203818
码： 电子信箱：ntdysbc@pub.nt.jsinfo.net
锻压设备（液压机床、机械压力机）及配件的制造、销
经营范围： 售、维修。自营或代理商品和技术的进出口业务（国家
限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）
锻压设备的研发、生产和销售，并为客户提供个性化、
主营业务：
多样化、系统化金属及非金属成形解决方案
根据国家统计局 2003 年公布的《国民经济行业分类》
（GB/T 4754-2002）以及中国证监会颁布的《上市公司
所属行业：
行业分类指引》，发行人归属于通用设备制造业中的金
属加工机械制造行业的子行业金属成形机床制造业
二、公司董事、监事、高级管理人员任职情况及其持有公司股票的情况
序 直接持股数 间接持股数
姓名 在本公司职务 本届任职起止日期
号 （万股） （万股）
1 郭 庆 董事长 2010年11月25日–2013年11月24日 8,000.00 --
