300262 深市 巴安水务

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关于对上海巴安水务股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
上海巴安水务股份有限公司，住所：上海市青浦区章练塘路
666 号；
上海捷兰商贸有限公司，住所：上海市青浦区练塘镇朱枫公
路 3424 号 1 幢二层 J 区 1232 室；
张春霖，上海巴安水务股份有限公司原实际控制人、时任董
事长；
王贤，上海巴安水务股份有限公司总经理；
陈磊，上海巴安水务股份有限公司时任财务总监；
孙颖，上海巴安水务股份有限公司时任财务总监。
经查明，上海巴安水务股份有限公司（以下简称巴安水务)
及相关当事人存在以下违规行为：
一、 业绩预告不准确且修正不及时
2021 年 1 月 29 日，巴安水务披露《2020 年度业绩预告》，
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预计 2020 年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）
为 45 万元至 67 万元。3 月 31 日，巴安水务披露《2020 年度业绩
预告修正公告》，将 2020 年度预计净利润修正为亏损 35,000 万元
至 50,000 万元。4 月 8 日，巴安水务披露《2020 年年度报告》，
经审计净利润为亏损 47,024.86 万元。巴安水务业绩预告披露的
预计净利润与年度报告经审计净利润相比，盈亏性质发生变化且
未及时修正。
二、 实际控制人及其关联方非经营性资金占用
根据巴安水务 2021 年 5 月 11 日和 6 月 23 日分别披露的《关
于对公司〈问询函〉回复的公告》，2019 年 5 月，巴安水务与原
实际控制人张春霖的关联方上海捷兰商贸有限公司（以下简称捷
兰商贸）签署设备采购合同。2019 年 6 月至 2020 年 4 月，巴安
水务向捷兰商贸支付多笔款项，捷兰商贸未向巴安水务交付设备，
2020 年 5 月，巴安水务向捷兰商贸要求终止合同并退款。巴安水
务与捷兰商贸 2020年发生的1,263万元资金往来构成实际控制人
及其关联方的非经营性资金占用，日最高占用额为 1,135 万元，
截至 2021 年 3 月相关款项已收回。
巴安水务的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条，《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 6.2.1 条、第 6.2.5
条和《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 2.1.4
条的规定。
巴安水务原实际控制人、时任董事长张春霖未能恪尽职守、
履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年
11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.1.7 条，《创业板股票
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上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2
条和《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 4.1.1
条、第 4.2.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.8 条、第 4.2.9 条的规定，
对巴安水务上述违规行为负有重要责任。
巴安水务原实际控制人张春霖的关联方上海捷兰商贸有限
公司违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第
1.4 条和《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 4.2.3
条的规定，对巴安水务上述第二项违规行为负有重要责任。
巴安水务总经理王贤未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违
反了本所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、
第 3.1.5 条和《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4
条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条的规定，对巴安水务上述违规行为
负有重要责任。
巴安水务时任财务总监陈磊未能恪尽职守、履行诚信勤勉义
务，违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第
1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条的规定，对巴安水务上述第一
项违规行为负有重要责任。
巴安水务时任财务总监孙颖未能恪尽职守、履行诚信勤勉义
务，违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第
1.4 条、第 3.1.5 条的规定，对巴安水务上述第二项违规行为负
有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》第 16.2 条、第 16.3 条，《创业板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.6 条和《上市公
司纪律处分实施标准（试行）》第十四条、第二十条的规定，经本
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所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对上海巴安水务股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对上海巴安水务股份有限公司原实际控制人、时任董事
长张春霖及其关联方上海捷兰商贸有限公司给予通报批评的处
分；
三、对上海巴安水务股份有限公司总经理王贤、时任财务总
监陈磊、时任财务总监孙颖给予通报批评的处分。
对于上海巴安水务股份有限公司及相关当事人的违规行为
和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公
开。
深圳证券交易所
2021 年 11 月 29 日