证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2020-084
上海新阳半导体材料股份有限公司
2020年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议；
2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开，中小投资者单独计票。
一、会议召开和出席情况
1、会议届次：2020年第三次临时股东大会
2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十七次审议通过，决定召开2020年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开日期和时间：
现场会议召开日期和时间：2020年11月18日（星期三）14:00。
网络投票日期和时间：2020年11月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年11月18日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2020年11月18日9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
6、会议地点：上海市松江区人民北路1799号开元名都大酒店4楼思信厅。
7、出席对象：
（1）参加本次会议的股东代表共 22 人，代表公司有表决权的股份 120,619,471
股，占公司有表决权总股份的 41.5001%。其中：出席现场会议的股东及股东代
表人 8 人，所持股份 119,786,766 股，占公司有表决权总股份的 41.2136%；参加
网络投票的股东14人，所持股份832,705股，占公司有表决权总股份的0.2865%。
（2）公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次会议；上海市锦天城（北京）律师事务所见证律师列席了本次会议，进行见证并出具了法律意见书。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场表决、网络投票相结合的方式审议通过如下议案：
1、审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2、逐项审议《关于2020年度向特定对象发行股票方案的议案》
2.01、发行股票的种类和面值
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.02、发行方式和发行时间
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.03、定价基准日、发行价格和定价原则
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.04、发行对象及认购方式
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.05、发行数量
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.06、限售期
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.07、上市地点
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.08、本次发行前公司滚存未分配利润的归属
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.09、募集资金投向
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出
席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
2.10、决议有效期
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
3、审议《关于2020年度向特定对象发行股票预案的议案》
表决结果：同意120,617,859股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%;弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00000%;回避表决0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;
其中，出席会议有效表决权的中小投资者表决情况：同意919,593股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.8250%；反对1,612股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.1750%；弃权0股，占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
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