上海新阳半导体材料股份有限公司
Shanghai Sinyang Semiconductor Materials Co., Ltd.
（上海市松江区小昆山镇文合路1268号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（地址：北京市西城区太平桥大街 19 号）
二〇一一年六月二十八日
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第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会五家指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；
中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报
网，网址 www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）的本公
司招股说明书全文。
本公司三名法人股东 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD（简称“新加
坡新阳”）、上海新科投资有限公司（以下简称“新科投资”）、上海新晖资产管理
有限公司（以下简称“新晖管理”）均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回
购其在本次发行前已持有的股份。
本公司实际控制人王福祥、孙江燕均承诺：自公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理本人通过新加坡新阳、新科投资、新晖管理间接
持有的本次发行前已发行的前述股份，也不由公司回购本人通过上述公司间接持
有的本次发行前已发行的前述股份。
本公司间接股东王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波、智文艳、王振
荣、陈慧、张驰、陈宏霞、徐玉明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本人持有的新加坡新阳、新晖管理、新科投资的股权，
也不由新加坡新阳、新晖管理、新科投资回购本人持有的股权；同时，承诺在上
述期间，所持新加坡新阳、新晖管理、新科投资的股权比例不发生变动。
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本公司间接股东王溯（系实际控制人、董事王福祥和孙江燕之子）承诺：自
公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理本
次发行前其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本次发行前其直接或间
接持有的公司股份。上述承诺期满后，在其或其关联自然人担任公司董事、监事、
高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份的百分
之二十五；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直接或间接持有的股份。
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理
其持有的新晖管理的股权，也不由新晖管理回购其持有的股权；同时，承诺在上
述期间，所持新晖管理的股权比例不发生变动。
本公司董事、监事、高级管理人员王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海
波、智文艳、王振荣、徐玉明均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司
回购其在本次发行前已直接或间接持有的公司股份。在上述承诺期满后，在其或
其关联自然人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其
直接或间接持有的公司股份的百分之二十五；在其或其关联自然人离职后半年
内，不转让其直接或间接持有的公司股份。
本上市公告书已披露 2011 年 1-3 月财务数据及资产负债表、利润表和现金
流量表。其中，2011 年 1-3 月和对比表中 2010 年 1-3 月财务数据未经审计，对
比表中 2010 年年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市
公告书内容与格式指引》编制，旨在向投资者提供有关上海新阳半导体材料股份
有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“上海新阳”）首次公开
发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]902号文核准，本公司公开发行
2,150万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网
下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合
的方式，其中，网下配售430万股，网上定价发行1,720万股，发行价格为11.07
元/股。
经深圳证券交易所《关于上海新阳半导体材料股份有限公司人民币普通股股
票在创业板上市的通知》（深证上[2011]191号）同意，本公司发行的人民币普
通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“上海新阳”，证券代码
“300236”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,720万股股票将于2011年6
月29日起上市交易。
本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国
证监会五家指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址
www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询。本公司招
股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬
请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年6月29日
3、股票简称：上海新阳
4、股票代码：300236
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5、首次公开发行后总股本：85,180,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：21,500,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的规定，本公
司本次发行前股东所持股份自公司股票上市之日起12个月内不转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
详见本上市公告书第一节“重要声明与提示”的相关内容。
9、上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,720万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间表
可上市交易时间
项 目 数量（万股） 持股比例
(遇非交易日顺延)
SIN YANG INDUSTRIES &
一、首次公 2,547.20 29.90% 2014 年 6 月 29 日
TRADING PTE LTD
开发行前
上海新晖资产管理有限公司 2,228.80 26.17% 2014 年 6 月 29 日
已发行的
上海新科投资有限公司 1,592.00 18.69% 2014 年 6 月 29 日
股份
小 计 6,368.00 74.76% -
二、本次公 网下询价发行的股份 430.00 5.05% 2011 年 9 月 29 日
开发行的 网上定价发行的股份 1,720.00 20.19% 2011 年 6 月 29 日
股份 小 计 2,150.00 25.24% —
合 计 8,518.00 100.00% —
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：宏源证券股份有限公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、公司名称：
中文：上海新阳半导体材料股份有限公司
英文：Shanghai Sinyang Semiconductor Materials Co., Ltd.
2、注册资本：85,180,000 元（发行后）
3、法定代表人：王福祥
4、设立日期：2004 年 5 月 12 日
5、住所及邮政编码：上海市松江区小昆山镇文合路 1268 号 201616
6、经营范围：制造加工与电子科技、信息科技、半导体材料、航空航天材
料有关的化学产品、设备产品及零配件，销售公司自产产品并提供相关技术咨询
服务，从事与上述产品同类商品（特定商品除外）的进出口、批发业务及其它相
关配套业务。（涉及行政许可的凭许可证经营）
7、主营业务：半导体行业所需电子化学品的研发、生产和销售服务。
8、所属行业：C43 化学原料及化学制品制造业
9、电话：021-57850066 传真：021-57850066
