上海新阳半导体材料股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下摇号抽签及配售结果公告
保荐人（主承销商）：宏源证券股份有限公司
重要提示
1、上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“上海新阳”或“发行人”）
首次公开发行不超过2,150万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2011]902号文核准。
2、本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网
上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初
步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）宏源证券股份有限公司[以下简称“宏
源证券”或“保荐人（主承销商）”]协商确定本次发行价格为11.07元/股，发
行数量为2,150万股。其中，网下发行数量为430万股，占本次发行总量的20.00%；
网上定价发行数量为1,720万股，占本次发行总量的80.00%。
3、本次发行的网下配售工作已于2011年6月20日结束。经深圳市鹏城会计师
事务所有限公司验证，本次参与网下有效申购的配售对象已按时足额缴付申购资
金。本次发行的配售过程已经北京市国枫律师事务所见证，并出具了专项法律意
见书。
4、根据2011年6月17日公布的《上海新阳半导体材料股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市发行公告》，本公告一经刊出亦视同向网下申购获得配
售的所有配售对象送达获配通知。
一、初步询价情况
在2011年6月13日至2011年6月15日的初步询价期间，发行人和主承销商对
所有询价对象发出邀请。截至2011年6月15日15:00时，主承销商通过深交所网下
发行电子平台共收到由44家询价对象统一申报的72家配售对象的初步询价申报
信息，具体报价情况如下：
1
询价对象名称 配售对象名称 申报价格 拟申购数量
（元） （万股）
一、证券公司
渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 13.00 430
东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 12.50 430
方正证券股份有限公司自营账户 12.60 430
方正金泉友 1 号集合资产管理计划 11.00 86
方正证券股份有限公司
（网下配售资格截至 2015 年 5 月 21
12.80 86
日）
光大阳光集结号收益型一期集合资产
光大证券股份有限公司 12.00 86
管理计划
13.00 172
广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司自营账户 14.00 172
15.00 86
国泰君安证券股份有限
国泰君安证券股份有限公司自营账户 8.50 430
公司
上海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司自营账户 9.86 172
招商证券现金牛集合资产管理计划
招商证券股份有限公司 (网下配售资格截至 2014 年 1 月 15 10.00 430
日)
中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司自营账户 14.00 430
国都证券有限责任公司 国都证券有限责任公司自营账户 11.00 258
中天证券有限责任公司 中天证券有限责任公司自营账户 11.03 172
10.80 258
中航证券有限公司 中航证券有限公司自营投资账户
11.20 172
湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司自营账户 11.60 86
西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司自营投资账户 11.10 430
华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自营投资账户 13.00 86
江海证券有限公司 江海证券自营投资账户 12.00 430
东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司自营投资账户 12.50 258
12.60 86
银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自营投资账户
14.00 86
二、财务公司
中国电力财务有限公司 中国电力财务有限公司自营账户 12.00 430
8.00 172
潞安集团财务有限公司 潞安集团财务有限公司自营投资账户
12.00 258
三、证券投资基金公司
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基
10.00 430
金
宝盈基金管理有限公司
宝盈鸿利收益证券投资基金 10.00 258
宝盈增强收益债券型证券投资基金 8.50 430
全国社保基金四零二组合 10.80 258
博时基金管理有限公司
全国社保基金五零一组合 10.80 430
2
全国社保基金四零五组合 12.00 430
长盛基金管理有限公司
长盛积极配置债券型证券投资基金 12.00 86
富国天成红利灵活配置混合型证券投
13.50 86
资基金
富国天丰强化收益债券型证券投资基
12.80 86
富国基金管理有限公司 金
富国安心回报贰号偏债型资产管理计
划（网下配售资格截至 2012 年 11 月 12.00 86
9 日）
10.00 86
德盛增利债券证券投资基金
国联安基金管理有限公 14.00 172
司 12.50 86
国联安信心增益债券型证券投资基金
14.00 86
海富通强化回报混合型证券投资基金 10.00 86
海富通基金管理有限公
海富通风格优势股票型证券投资基金 10.00 172
司
海富通收益增长证券投资基金 10.00 86
华夏债券投资基金 11.60 258
全国社保基金四零三组合 10.00 86
