证券代码：300216 证券简称：千山药机 公告编号：2013-050
湖南千山制药机械股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“千山药
机”）第四届董事会第二十四次会议于2013年8月13日审议通过了《关于向激励对象
授予预留限制性股票的议案》，确定2013年8月13日为授予日，向28名激励对象授予
92.56万股的千山药机预留限制性股票。相关内容公告如下：
一、公司限制性股票激励计划履行的相关审批程序
1、公司于2012年9月19日分别召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第
五次会议，审议通过了《湖南千山制药机械股份有限公司限制性股票激励计划(草案)
及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了同意意见。其后公司向中国证监会上报
了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《湖南千山制药机械股份有限公司限
制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2012年11月1日召开第四届董事会第
十一次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《湖南千山制药机械股份有限
公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励
计划”）及其摘要，公司独立董事对此发表了同意意见。修订后的《激励计划》已
经中国证监会备案无异议。
3、公司于2012年11月19日以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结
合的方式召开了2012年第四次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《湖南千
山制药机械股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《湖
南千山制药机械股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。董事会被授权
确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必须的全部事宜。
4、公司于2012年12月3日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会
第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次激励
计划的限制性股票授予日为2012年12月3日；独立董事对本次激励计划授予相关事项
发表独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定，同
意本次限制性股票的授予日为2012年12月3日，并同意公司向符合授予条件的88名激
励对象授予728.8万股限制性股票。
5、公司于2013年8月13日分别召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司
计划将预留限制性股票授出，授予28名激励对象92.56万股限制性股票，授予日为
2013年8月13日，授予价格为5.48元/股。公司独立董事对此发表了同意意见，认为
激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。监事会确认本次获授预
留限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，且满足《激励计划》规定的获授条
件，同意公司向28名激励对象授予预留限制性股票。
二、预留限制性股票的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授预留限制性股票。
（一）千山药机未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
4、激励对象单方面终止劳动合同；
5、公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，由于挪用资金、职务侵占、
盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉的违法违纪行为，或者严重失职、
渎职行为，给公司造成损失的。
（三）根据《考核管理办法》，激励对象上一年度绩效考核为合格以上。
董事会经过认真核查，本次股权激励预留股票授予计划的实施与已经披露的
《激励计划》不存在差异，公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，预留
限制性股票的授予条件已经成就，同意于2013年8月13日向28名激励对象授予92.56
万股限制性股票。
三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
1、本次实施股权激励的方式系限制性股票；
2、公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授限制性股票的来源；
3、根据公司《激励计划》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》的相关规
定，公司预留限制性股票已获批准；
4、2013年5月21日，公司实施2012年度权益分派，以资本公积金向全体股东每
10股转增3股，根据《激励计划》的规定及股东大会的授权，董事会同意将预留限制
性股票数量调整为92.56万股。
四、本次预留限制性股票的授予情况
董事会决定向28名激励对象授予92.56万股限制性股票，具体情况如下：
1、2013年8月13日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于向激
励对象授予预留限制性股票的议案》，董事会认为《激励计划》规定的预留限制性股
票授予条件已经成就，同意向28名激励对象授予92.56万股限制性股票。
本次授予的预留限制性股票对象人员名单如下：
序号 姓名 职务 获授股票数量（万股） 占公司总股本的比例（%）
1 陈官侃 子公司核心管理人员 20 0.109%
2 张洪飞 公司核心技
