山东日科化学股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站
（ www.cninfo.com.cn ）、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ）、 中 国 证 券 网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）, 和本公司网站 www.rikechem.com 的招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东赵东日及其一致行动人赵东升承诺：自公司股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份；本人于上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员
的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十
五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
本公司股东屈勇、高华山、赵世杰、路晓青、李超、李勃、唐守余、李明军、
范景芝、于成军、郝万华、魏华、李玉堃、韩奎承诺：自公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票
前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。
担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东，刘业军、杨秀风、孙兆国、
刘钦章、李健、郝建波和杨正魁承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份；
本人于上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每
年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年
内不转让所持有的公司股份。
除上述股东之外的 23 名自然人股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行
的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。
本上市公告书已披露未经审计的 2011 年一季度财务数据及 2011 年 3 月 31
日比较式资产负债表、2011 年 1-3 月比较式利润表以及 2011 年 1-3 月比较式现
金流量表。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、 公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上
市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关
本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]586号文核准，本公司首次公开
发行不超过3,500万股的人民币普通股。本公司本次共发行3,500万股新股。本次
发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结
合的方式，其中，网下向配售对象定价配售数量为700万股，占本次发行总量的
20%；网上向社会公众投资者定价发行数量为2,800万股，占本次发行总量的80%。
发行价格为22.00元/股。
经深圳证券交易所《关于山东日科化学股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2011]143号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“日科化学”，股票代码“300214”；其
中本次公开发行中网上定价发行的2,800万股股票将于2011年5月11日起上市交
易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）和本公司网站www.rikechem.com查询，故与其重复的内容不
再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、 股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年5月11日
（三）股票简称：日科化学
（四）股票代码：300214
（五）首次公开发行后总股本：13,500万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：3,500万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承
诺：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行前已发行的股份，自公司股票在
证券交易所上市之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与
提示”）
（九）本次上市股份的其他锁定安排：
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配股票的700万股自本次社会公众
股股票上市之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：
本次公开发行中网上发行的2,800万股无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
占发行后总 可上市交易日期
项目 股东 持股数量（股）
股本比例 （非交易日顺延）
首次公开发 赵东日 41,473,648 30.72% 2014 年 5 月 11 日
行前已发行 刘业军 5,548,792 4.11% 2014 年 5 月 11 日
股份
孙兆国 5,348,331 3.96% 2014 年 5 月 11 日
赵东升 4,483,544 3.32% 2014 年 5 月 11 日
屈 勇 3,606,789 2.67% 2014 年 5 月 11 日
刘钦章 2,634,983 1.95% 2014 年 5 月 11 日
李玉堃 2,263,636 1.68% 2014 年 5 月 11 日
韩 奎 2,182,048 1.62% 2014 年 5 月 11 日
唐守余 2,110,472 1.56% 2014 年 5 月 11 日
杨秀风 2,004,833 1.49% 2014 年 5 月 11 日
魏 华 1,762,601 1.31% 2014 年 5 月 11 日
赵光海 1,752,014 1.30% 2012 年 5 月 11 日
吕 玲 1,726,122 1.28% 2012 年 5 月 11 日
李 超 1,613,464 1.20% 2014 年 5 月 11 日
杨 杰 1,420,368 1.05% 2012 年 5 月 11 日
刘俊玲 1,278,136 0.95% 2012 年 5 月 11 日
郝建波 1,193,786 0.88% 2014 年 5 月 11 日
刘丰彩 1,112,658 0.82% 2012 年 5 月 11 日
张桂梅 978,596 0.72% 2012 年 5 月 11 日
范景芝 955,006 0.71% 2014 年 5 月 11 日
赵世杰 946,375 0.70% 2014 年 5 月 11 日
杨元文 944,189 0.70% 2012 年 5 月 11 日
刘 静 871,807 0.65% 2012 年 5 月 11 日
路晓青 855,811 0.63% 2014 年 5 月 11 日
高延山 780,207 0.58% 2012 年 5 月 11 日
牟海霞 758,
