证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-104
中节能铁汉生态环境股份有限公司
关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易事项相关内幕信息知情人自查期间买卖股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“节能铁汉”）拟发行股份及支付现金购买中节能大地环境修复有限公司（以下简称“大地修复”）72.6024%股权及杭州普捷环保科技有限公司（以下简称“杭州普捷”，与“大地修复”合称“标的公司”）100%股权（以下简称“标的资产”）并向包括中国节能环保集团有限公司（以下简称“中国节能”）在内的不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
公司于 2024 年 9 月 18 日召开第五届董事会第十一次（临时）会
议、第五届监事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的议案》《关于公司与本次交易相关方签署相关终止协议的议案》，同意公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件，以及与交易各相关方签署相关终止协议。具体情况详见公司披露的《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2024-085）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——重大资产重组》等法律、法规及规范性文件的规定，公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查，并在中国证券登记结算有限责任公司申请查询。具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的自查期间为《中节能铁汉生态环境股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》
首次披露日（2023 年 9 月 18 日）至披露终止本 次交 易事项 之日（2 024
年 9 月 19 日）止（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员，上市公司实际控制人；
（三）标的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）交易对方中的全部自然人；
（五）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（六）其他经判断需要确认为内幕信息知情人的人员；
（七）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，在自查期间，本次交易自查主体在自查期间买卖上市公司股票的具体情况如下：
（一）法人主体买卖上市公司股票的情况
自查期间内，海通证券存在交易上市公司股票的情况，具体如下：
自查期间累 自查期间累 自查 期 末结
买卖时间 股票账户 计买入 计卖出 余股数
（股） （股） （股）
海通证券三交易单元 150,400 150,400 0
2023 年 9 月 18 日 （自营）
至
2024 年 9 月 19 日 海通证券五交易单元 1,803,000 1,882,700 0
（自营）
针对上述股票买卖行为，海通证券出具的声明的主要内容如下：
“海通证券的量化投资业务，涉及依据金融工程量化策略算法进行股票买卖。在自查期间内，该等交易均根据策略算法一揽子同时买入多个标的，不涉及人工主观判断，是独立的投资决策行为。
海通证券衍生产品与交易部未参与本次交易的论证和决策，亦不知晓相关的内幕信息，在自查期间买卖节能铁汉股票的行为与本次交易并无关联关系，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
除上述买卖情况外，本公司及有关悉知本次交易内幕信息的人员及其直系亲属在自查期间内无买卖上市公司股票的行为。”
（二）自然人买卖上市公司股票的情况
自查期间内，共有 4 名自然人存在交易上市公司股票的情况，具
体如下：
姓名 身份 交易日期 买卖 交易账户成交数量 交易账 户结余数量
方向 （股） （股）
2023-09- 卖出 -275 341,490,000
20
2023-11- 卖出 -7,098,500 334,391,500
06
2023-11- 卖出 -1,626,000 332,765,500
07
2023-11- 卖出 -10,947,800 321,817,700
27
2023-11- 卖出 -9,000,842 312,816,858
28
2023-11- 卖出 -880,401 311,936,457
29
2023-11- 卖出 -88,568 311,847,889
30
2023-12- 卖出 -7,889 311,840,000
01
2024-02- 卖出 -5,175,000 306,665,000
29
2024-02- 卖出 -4,380,000 302,285,000
上市公司 29
刘水 原联席董 2024-02- 卖出 -39,000,000 263,285,000
事长 29
2024-02- 卖出 -6,800,000 256,485,000
29
2024-02- 卖出 -15,115,000 241,370,000
29
2024-02- 卖出 -7,490,000 233,880,000
29
2024-03- 卖出 -20,000,000 213,880,000
13
2024-03- 卖出 -3,020,000 208,910,000
13
2024-03- 卖出 -1,950,000 211,930,000
13
2024-03- 卖出 -42,540,000 166,370,000
13
2024-03- 卖出 -2,720,000 163,650,000
13
2024-03- 卖出 -7,730,000 155,920,000
13
2024-05- 卖出 -18,000,000 17,000,000
21
姓名 身份 交易日期 买卖 交易账户成交数量 交易账 户结余数量
方向 （股） （股）
伍爱 交易对手 2024-08-
民 方张文辉 29 卖出 -166,800 0
之配偶
上市公司 2024-07- 卖出 -3,450 1,500
张雪 原常务副 02
香 总裁欧阳 2024-07- 买入 800 2,300
雄之母亲 03
2024-07- 买入 400 400
02
上市公司 2024-07- 卖出 -400 0
梁成 原总经理 04
瑜 梁锋之父 2024-08- 买入 200 200
亲 09
2024-08- 卖出 -200 0
13
备注：公司原联席董事长刘水托管在国信证券交易账户结余数量为 155,920,000 股；托管
在海通证券交易账户结余数量为 17,000,000 股
除上述情况外，其他核查对
