河南四方达超硬材料股份有限公司
（河南省郑州市经济技术开发区第七大街 151 号）
首次公开发行股票
并在创业板上市公告书
保荐机构（主承销商）
（上海市浦东新区商城路 618 号）
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较
大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风险
因素，审慎作出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（www.cninfo.com.cn）、证券时报网（www.secutimes.com）、
中国证券网（www.cnstock.com）、中证网（www.cs.com.cn）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）和发行人网站（www.sf-diamond.com）的本公司招股说明书
全文。
本公司控股股东、实际控制人方海江和付玉霞，以及自然人股东邹淑英、傅
晓成、邹桂英、邹群英、邹红缨、杨国栋、方春凤承诺：自本公司股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行
股票前已发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的本公司公开发行股
票前已发行的股份。
本公司法人股东恒升泰和（北京）投资有限公司，以及自然人股东朱晓保、
冯校萱、钟修芳、张迎九、段爱菊承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理其持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
本公司回购其持有的本公司公开发行股票前已发行的股份。
担任本公司董事、监事、高级管理人员的方海江、付玉霞、邹淑英、傅晓成、
方春凤、邹群英、杨国栋承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的本公司
股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，
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不转让其直接或间接持有的本公司股份。
担任本公司监事的张迎九承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的本
公司股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的 25%；若其在首次公开发行
股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接
或间接持有的本公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的本
公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起一年后申报离职的，自申报离职之
日起六个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份。
与本公司董事邹淑英、监事邹群英为姐妹关系的股东邹桂英、邹红缨承诺：
除前述锁定期外，若董事邹淑英或监事邹群英任何一人在职，则每年转让的本公
司股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的 25%；若董事邹淑英或监事邹
群英（两人或两人中的任何一人）离职后半年内，则不转让其直接或间接持有的
本公司股份。
本上市公告书已披露 2010 年前三季度财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表，以及 2010 年度主要财务数据。其中，2010 年 1-9 月、7-9 月和对比
表中 2009 年 1-9 月、7-9 月财务数据以及 2010 年度财务数据未经审计，敬请投
资者注意。如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公
开发行股票并在创业板上市招股说明书中相同。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格
式指引》（2009 年 9 月修订）编制，旨在向投资者提供有关四方达首次公开发行
股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]92 号”文核准，本公司公开
发行 2,000 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向
社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售 400 万股，网上定价发行
1,600 万股，发行价格为 24.75 元/股。
经深圳证券交易所《关于河南四方达超硬材料股份有限公司人民币普通股股
票在创业板上市的通知》（深证上[2011]49 号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“四方达”，股票代码“300179”；
其中本次公开发行中网上定价发行的 1,600 万股股票将于 2010 年 2 月 15 日起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以中国证监会指
定五家网站（巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn；中证网，www.cs.com.cn；中国
证券网，www.cnstock.com；证券时报网，www.secutimes.com；中国资本证券网，
www.ccstock.cn）和发行人网站（www.sf-diamond.com）查询。本公司招股意向
书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资
者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
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2、上市时间：2011 年 2 月 15 日
3、股票简称：四方达
4、股票代码：300179
5、首次公开发行后总股本：8,000 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,000 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：详
见本上市公告书“第一节重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,600 万股股票无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
可上市交易时间
序号 股东名称 持股数（股） 比例
(非交易日顺延)
1 一、发行前有限售条件的股份
2 方海江 22,606,750 28.26% 2014 年 2 月 15 日
3 付玉霞 7,202,250 9.00% 2014 年 2 月 15 日
4 邹淑英 6,920,163 8.65% 2014 年 2 月 15 日
5 傅晓成 3,459,915 4.32% 2014 年 2 月 15 日
6 邹桂英 1,729,959 2.16% 2014 年 2 月 15 日
7 邹群英 1,729,959 2.16% 2014 年 2 月 15 日
8 邹红缨 1,729,959 2.16% 2014 年 2 月 15 日
9 杨国栋 1,261,649 1.58% 2014 年 2 月 15 日
10 方春凤 1,261,649 1.58% 2014 年 2 月 15 日
11 朱晓保 1,905,763 2.38% 2012 年 2 月 15 日
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12 冯校萱 1,600,000 2.00% 2012 年 2 月 15 日
13 钟修芳 691,984 0.86% 2012 年 2 月 15 日
14 张迎九 500,000 0.63% 2012 年 2 月 15 日
15 段爱菊 200,000 0.25% 2012 年 2 月 15 日
恒升泰和（北京）投资
16 7,200,000 9.00% 2012 年 2 月 15 日
有限公司
17 小计 60,000,000 75.00% -
18 二、本次公开发行的股份
19 网下发行的股份 4,000,000 5% 2011 年 5 月 15 日
20 网上发行的股份 16,000,000 20% 2011 年 2 月 15 日
21 小计 20,000,000 25% -
22 合计 80,000,000 100% -
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）
