山东阳谷华泰化工股份有限公司关于 2022 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822 号）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）24,015,164股，每股面值1元，每股发行价格11.87元，募集资金总额为285,059,996.68元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用3,768,453.68元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币281,291,543.00元。截至2022年8月26日，本公司上述发行的募集资金已经全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了XYZH/2022JNAA30519号验资报告。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2022年12月31日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 285,059,996.68
减：保荐承销费 2,800,000.00
募集资金到账金额 282,259,996.68
减：其他发行费用 968,453.68
实际募集资金金额 281,291,543.00
减：募集资金项目累计投入 90,714,019.53
减：手续费 4,125.61
减：本期使用募集资金购买理财产品金额 145,000,000.00
加：存款利息收入 168,344.72
加：本期收回募集资金购买理财产品金额 25,000,000.00
加：本期购买理财产品收益 61,150.68
募集资金结余金额 70,802,893.26
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2022年9月16日，公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行、上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、兴业银行股份有限公司聊城分行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），协议内容与募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司严格按照协议和相关规定存放、使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题。
2022年9月22日，公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称“戴瑞克”）与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司阳谷支行签订了《募集资金四方监管协议》，协议内容与募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司及全资子公司严格按照协议和相关规定存放、使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金余额70,802,893.26元，具体存储情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 2022 年 12 月 31 日
余额
山东阳谷华泰 中国工商银行股 10000 吨/年橡胶防焦剂
化工股份有限 份有限公司阳谷 1611002829200328408 CTP 生产项目募集资金 43,914.39
公司 支行 及戴瑞克智能化工厂改
造项目
山东阳谷华泰 上海浦东发展银 阳谷华泰智能工厂建设
化工股份有限 行股份有限公司 20410078801500001480 项目 5,707,913.17
公司 聊城分行
山东阳谷华泰 兴业银行股份有
化工股份有限 限公司聊城分行 377610100100356477 补充流动资金 540,651.32
公司
山东戴瑞克新 中国工商银行股 10,000 吨/年橡胶防焦剂
材料有限公司 份有限公司阳谷 1611002829200328532 CTP 生产项目 47,302,328.53
支行
山东戴瑞克新 中国工商银行股
材料有限公司 份有限公司阳谷 1611002829200328656 智能化工厂改造项目 17,208,085.85
支行
合计 70,802,893.26
（三）募集资金购买理财产品情况
2022年10月11日，经董事会决议，通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司使用不超过人民币15,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。截至2022年12月31日，公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司使用募集资金购买的理财产品情况如下：
序 购买主 产品类 金额 产品 产品 预期年化 投资
号 体 签约单位 产品名称 型 （万元） 起始日 到期日 收益率 收益
（元）
中国工商 挂钩汇率区
山东戴 银行股份 间累计型法 保本浮
1 瑞克新 有限公司 人结构性存 动收益 6,500 2022 年 11 2023 年2月 1.20%-3.64% 未到
材料有 阳谷县支 款一专户型 型 月 22 日 22 日 期
限公司 行 2022 年第 426
期 C 款
中国工商 挂钩汇率区
山东戴 银行股份 间累计型法 保本浮
2 瑞克新 有限公司 人结构性存 动收益 2,000 2022 年 11 2023 年2月 1.20%-3.64% 未到
材料有 阳谷县支 款一专户型 型 月 22 日 22 日 期
限公司 行 2022 年第 426
期 C 款
中国工商 挂钩汇率区
山东戴 银行股份 间累计型法 保本浮
3 瑞克新 有限公司 人结构性存 动收益 2,500 2022 年 11 2022 年 12 0.95%-3.50% 61,150.
材料有 阳谷县支 款一专户型 型 月 23 日 月 29 日 68
限公司 行 2022 年第 427
期 A 款
山东阳
谷华泰 中信证券 安享信取系 本金保 2022 年 12 2023 年1月 未到
4 化工股 股份有限 列 1476 期收 障型 3,500 月 16 日 3 日 2.25%
查看PDF原文
