旗天科技集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海康耐特光学股份有限公司向樟树市和顺投资管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2122 号）核准，旗天科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用非公开发行方式向樟树市铮翔投资管理中心（有限合伙）
等五名对象发行不超过人民币普通股（A 股）125,766,869 股。截止 2016 年 10
月 26 日，本公司实际已向樟树市铮翔投资管理中心（有限合伙）、珠海安赐共创股权投资基金管理企业（有限合伙）、博时资本管理有限公司（代表“博时资本-康耐特1号专项资产管理计划”及“博时资本-康耐特2号专项资产管理计划”）、上海君彤熙璟投资合伙企业（有限合伙）非公开发行人民币普通股（A 股）
125,766,869 股，发行价格为每股 9.78 元，募集资金总额 1,229,999,978.82 元，扣
除国泰君安承销费用 21,516,003.68 元后，公司实际收到的募集资金金额为人民币 1,208,483,975.14 元。上述资金到位情况经大信会计师事务所验证，并出具了大信验字【2016】第 4-00055 文号的验资报告。
2019 年度，募集资金项目投入金额合计 104,500,000.00 元，截止 2019 年 12
月 31 日，募集资金项目累计投入金额为 1,114,103,444.45 元，均系直接投入承诺
投资项目。截止 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 98,966,563.91
元（含利息收入）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《旗天科技集团股份有限公司募集资
金使用管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，于 2009 年 7 月 15 日经本公司第
一届董事会第四次会议审议通过，并于 2019 年 12 月 23 日经公司 2019 年第五次
临时股东大会审议修订。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储管理。
1、公司在中国进出口银行上海分行开设了 3 个募集资金专项账户，并与独
立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、专户银行签订
了 《 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 》， 账 号 分 别 为 2010000100000320491 、
2010000100000320518、2010000100000320642。其中，专户 2010000100000320491
仅 用 于 公 司 支 付 收 购 旗 计 智 能 100.00% 股 权 的 现 金 对 价 ； 专 户
2010000100000320518 仅用于交易完成后对旗计智能运营中心建设项目资金的
存储与使用，2017 年 8 月 23 日，公司将募集资金 1.4 亿元从公司开立的募集资
金 专 户 增 资 至 旗 计 智 能 在 中国建设银行开立的募集资金专户 ；专户
2010000100000320642 仅用于补充上市公司流动资金，上述募集资金专户分别于
2017 年 6 月 28 日和 2017 年 11 月 7 日销户。
2、公司在中信银行川沙支行开设了 1 个募集资金专项账户，并与国泰君安、
专户银行签订了《募集资金三方监管协议》，账号为 8110201012300492615，该
专户仅用于公司防蓝光树脂镜片生产项目的存储与使用。2017 年 12 月 20 日，
公司将专户 8110201012300492615 账上募集资金 15,000,000.00 元划转至康耐特
光学在中信银行开立的募集资金专户 8110201011900819629。2017 年 12 月 22
日，募集资金专户 8110201012300492615 销户。
3、全资子公司上海旗计智能科技有限公司（以下简称“旗计智能”）在中国
建 设 银 行 上 海 浦 东 分 行 开 设 了 1 个 募 集 资 金 专 户 ， 账 号 为
31050161413600001311 ；2017 年 8 月 23 日，专户收到公司募集资金专户
2010000100000320518 划入的募集资金 1.4 亿元；2017 年 9 月 14 日，公司、旗
计智能与国泰君安、中国建设银行上海浦东分行签署了《募集资金三方监管协议》，专户 31050161413600001311 仅用于旗计智能运营中心建设项目的存储和使
用。2019 年 12 月 24 日，旗计智能将募集资金 143,345,568.16 元划转至公司在招
商 银 行 开立的募 集资金专户 。 2019 年 12 月 24 日， 募集 资金 专户
31050161413600001311 销户。
4、全资子公司上海康耐特光学有限公司（以下简称“上海康耐特”）在中信银行川沙支行开设了 1 个募集资金专项账户，账号为 8110201011900819629；2017
年 12 月 20 日 ， 专 户 8110201011900819629 收 到 公 司 募 集 资 金 专 户
8110201012300492615 划入的募集资金 15,000,000.00 元。2017 年 12 月 29 日，
由公司、康耐特光学与国泰君安、专户银行共同签署了《募集资金三方监管协议》。专户 8110201011900819629 仅用于防蓝光树脂镜片生产项目的存储与使用。2018
年 9 月 13 日，募集资金专户 8110201011900819629 销户。
5、公司在招商银行上海田林支行开设了 1 个募集资金项账户，并与国泰君
安、专户银行签订了《募集资金三方监管协议》，账号为 121909174310702，该
专户仅用于募集资金投资项目。截止 2019 年 12 月 31 日，专户 121909174310702
募集资金余额为 60,120,995.75 元（含利息收入）。
6、公司在招商银行上海田林支行开设了 1 个募集资金项账户，账号为
121909174310105 ； 2019 年 12 月 24 日 ， 专 户 收 到 募 集 资 金 专 户
31050161413600001311 划入的募集资金 143,345,568.16 元；2019 年 12 月 26 日，
公司、旗计智能与国泰君安、专户银行签订了《募集资金三方监管协议》，专户
121909174310105 仅用于募集资金投资项目。截止 2019 年 12 月 31 日，专户
121909174310105 募集资金余额为 38,845,568.16 元（含利息收入）。
上述协议与深圳证劵交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金（含利息收入）在各银行账户的存放情
况如下：
开户银行 账号 账户类型 期末余额（元）
招商银行上海田林支行 121909174310702 专用账户 60,120,995.75
招商银行上海田林支行 121909174310105 专用账户 38,845,568.16
账户余额合计： 98,966,563.91
本公司对募集资金严格按照《管理办法》相关要求，实行专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
2、闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2019年5月24日召开的第四届董事会第三十五次会议和于2019年6月6日召开的2018年年度股东大会审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，同意继续使用闲置募集资金不超过人民币14,000万元进行现金管理。
具体进行现金管理情况如下：
签约银 产品 金额 产品起息 投资收
行 产品名称 类型 （万元） 日 产品到期日 益（万
元）
中国建 “乾元—周周利” 保 本
设银行 开放式资产组合型 浮 动 14,000 2019 年 7 2019 年 9 月 25 日 77.86
上海川 保本人民币理财产 收 益 月 18 日
沙支行 品 型
3、终止实施部分募集资金投资项目情况
募集资金投资项目旗计智能运营中心建设项目的主要投资为与购置办公场所相关的场地购置费和场地装修费，占项目总投资的比例约72.60%，具体内容为在上海浦东新区高科技园区区域或类似区域购置办公场所。募集资金到位后，公司一直积极寻找合适的办公场所，但均未能寻找到与募集资金相匹配的房产。目前上述区域的房产价格上涨较多，项目规划的投资金额已不能购买到预计的面积，导致项目实施的难度较大。为降低募集资金的投资风险及合理利用募集资金，公司于2018年3月7日召开的第四届董事会第十三次会议和于2018年3月28日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止实施部分募集资金投资项目的议案》，同意终止实施募集资金投资项目“旗计智能运营中心建设项目”。
4、转让部分募集资金投资项目情况
公司于2018年6月30日召开的第四届董事会第十九次会议和于2018年8月23日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟转让部分募集资金投资项目的议案》，公司拟向上海林梧实业有限公司出售与眼镜镜片业务相关的资产与负债，出售的标的资产之一为上海康耐特光学有限公司（以下简称“上海康耐特”）100%股权，上海康耐特实施的募集资金投资项目防蓝光树脂镜片生产线建设项目拟随之一并转让。收到的转让价款人民币6,000万元将根据募集资金相关规定进行管理。2019年9月29日，公司收到该笔6,000万元转让款。
5、其他
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2019 年 12 月 6 日召开的第四届董事会第四十四次会议和于 2019 年
12 月 23 日召开的 2019 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金
用途用于收购股权暨关联交易的议案》，公司拟将目前尚未使用的募集资金及利
息收入（即“防蓝光树脂镜片生产线建设项目”出售后收到的募集资金及“旗计智能运营中心建设项目”的全部募集资金，具体的金额以付款当日募集资金含利息账面金额为准），用途变更为收购江苏欧飞电子商务有限公司（以下简称“江苏欧飞”）100%的股权。具体如下：本项目实施主体为公司（母公司），其中：“旗计智能运营中心建设项目”募集资金由旗计智能以无息借款方式提供给公司，借款期限为三年，由公司支付给江苏欧飞股
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