证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2019-001
瑞达期货股份有限公司
上市首日风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所《关于瑞达期货股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2019]533号）同意，瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称：“瑞达期
货”，股票代码：“002961”。公司首次公开发行的4,500万股股票将于2019年9月5日起上市交易。
本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，切实提高风险意识，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
现将有关事项提示如下：
一、公司近期经营情况正常，内外经营环境未发生重大变化，目前不存在未披露重大事项。
二、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，公司近期不存在重大对外投资、资产收购、出售计划或其他筹划阶段的重大事项。公司募集资金运用将按招股说明书披露的计划实施，未发生重大变化。
三、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）受公司委托，
依据中国注册会计师审计准则，对公司截至2016年12月31日、2017年12月31日、2018年12月31日和2019年6月30日的合并及公司资产负债表，2016年度、2017年度、2018年度和2019年1-6月的合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注进行了审计。致同所对上述财务报表出具了标准无保留意见的《审计报告》（致同审字（2019）第350ZA0113号））。根据审计报告，本公司报告期内的主要财务数据如下：
（一）合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2019年 6月 30日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年 12月 31日
货币资金 266,143.20 227,334.07 314,277.29 359,581.59
其中：期货保证 211,180.70 187,055.50 283,177.51 329,214.56
金存款
应收货币保证金 144,449.64 109,886.31 130,018.17 113,232.37
资产总额 525,686.20 434,185.40 519,600.85 537,285.01
应付货币保证金 320,222.11 250,162.75 355,870.05 387,464.85
期货风险准备金 10,502.20 10,165.05 9,141.43 8,125.82
负债总额 381,965.88 297,060.13 389,568.58 423,051.56
所有者权益 143,720.32 137,125.27 130,032.28 114,233.44
（二）合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2019 年 1-6月 2018 年度 2017 年度 2016 年度
营业收入 37,836.07 47,107.13 51,310.92 46,428.44
手续费收入 8,638.44 22,615.40 23,789.93 28,273.91
利息净收入 3,817.68 10,077.57 12,552.69 15,649.43
营业支出 29,040.02 31,708.28 29,445.64 18,026.15
业务及管理费 6,063.58 15,558.17 15,683.01 13,337.49
营业利润 8,796.05 15,398.85 21,865.28 28,402.29
利润总额 8,739.32 15,667.66 21,388.80 28,554.65
净利润 6,854.81 11,473.16 15,887.81 21,246.44
归属于母公司股 6,854.81 11,473.16 15,887.81 21,246.44
东的净利润
扣除非经常性 损
益后归属于母 公 5,559.52 10,785.21 15,114.20 21,102.12
司股东的净利润
（三）合并现金流量表主要数据
单位：万元
项目 2019 年 1-6月 2018 年度 2017 年度 2016 年度
经营活动产生的现金 -30,851.10 -16,437.00 -142,510.04 211,147.85
流量净额
投资活动产生的现金 -14,020.13 -23,822.84 -10,252.99 1,102.83
流量净额
筹资活动产生的现金 7,127.71 11,728.77 -2,140.90 3,211.81
流量净额
现金及现金等价物净 -37,776.85 -27,760.70 -155,886.88 215,519.95
增加额
（四）主要财务指标
财务指标 2019年6月30日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年 12月 31日
/2019年1-6月 /2018年度 /2017年度 /2016年度
资产负债率（%） 29.06 24.98 18.51 20.92
净资产与股本比率 359.30 342.81 325.08 285.58
（%）
固定资本比率（%） 34.21 28.23 18.02 12.30
总资产收益率（%） 4.54 9.15 14.07 20.36
净资产收益率（%） 4.89 8.59 13.01 20.50
营业支出率（%） 76.75 67.31 57.39 38.83
四、公司经营情况和财务状况的预计
公司根据实际经营情况及市场流动性转好、资本市场稳中向好、政策支持民营企业的发展等宏观因素，在经营环境不发生重大变化的情况下，对 2019 年 1-9 月的业绩进行预计。公司预计 2019年 1-9月的财务数据情况如下：
单位：万元
项目 2019 年 1-9月 2018 年 1-9月 同比变动
（未经审计） （未经审计）
营业收入 62,498.50-66,286.29 37,877.88 65.00%-75.00%
净利润 9,125.08-10,428.66 8,690.55 5.00%-20.00%
归属于母公司股东的净利润 9,125.08-10,428.66 8,690.55 5.00%-20.00%
扣除非经常性损益后归属于 8,461.54-9,705.89 8,295.63 2.00%-17.00%
母公司股东的净利润
上述 2019 年 1-9 月业绩预计中的相关财务数据是公司初步测算的结果，未经审计
或审阅，预计数不代表公司最终可实现收入、净利润，亦不构成公司盈利预测。
公司预计 2019 年 1-9 月公司经营模式、业务范围、业务种类、客户群体、税收政
策等不会发生重大变化，不存在影响发行条件的重大不利因素。
五、本公司特别提醒投资者认真注意以下风险因素：
（一）经营业绩大幅波动的风险
期货公司的经营情况受到期货市场、证券市场、利率市场周期性变化及行业竞争加剧等多种因素的综合影响。期货市场的周期性波动会对期货公司业务开展和收入水平造成影响，从而加大经营风险，导致公司盈利状况出现波动。同时近年来行业竞争加剧，客户争夺日益激烈，资
