北大青鸟环宇消防设备股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
北大青鸟环宇消防设备股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 6,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1320 号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 6,000 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3,600 万股，占本次发行总股数的 60%；网上初始发行数量为 2,400万股，占本次发行总股数的 40%。本次发行价格为人民币 17.34 元/股。根据《北大青鸟环宇消防设备股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 5,992.76142 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 600 万股，占本次发行总股数的 10%；网上最终发行数量为 5,400 万股，占本次发行总股数的 90%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行中
止等方面的相关规定，并于 2019 年 8 月 1 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《北大青鸟环宇消防设备股份有限公司首次公开发行
股票网下发行初步配售结果公告》，于 2019 年 8 月 1 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《北大青鸟环宇消防设备股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，确保其
资金账户在 2019 年 8 月 1 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款
项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 7 月 30 日（T 日）结束。经核查确认，
3,496 家网下投资者管理的 6,178 个有效报价配售对象中，有 14 家网下投资者管
理的 14 个有效报价配售对象未参与网下申购；3,482 家网下投资者管理的 6,164个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为8,380,930 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 未申购数量（万股）
1 卢春明 卢春明 1,500
2 南京欧陶信息科技有限公司 南京欧陶信息科技有限公司 1,500
3 吕兆民 吕兆民 1,500
4 曹林芳 曹林芳 1,500
5 刘建耀 刘建耀 1,500
6 胡光辉 胡光辉 1,500
7 章海林 章海林 1,500
8 林福龙 林福龙 1,500
9 李智 李智 1,500
10 曹永德 曹永德 1,500
11 朱建星 朱建星 1,500
12 赵祥年 赵祥年 1,500
13 王文学 王文学自有资金投资账户 1,500
14 王建国 王建国 1,500
合计 21,000
（二）网下初步配售结果
根据《北大青鸟环宇消防设备股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称《初步询价及推介公告》）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由主承销商配售给 A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则零股配售给 B 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 B 类投资者，则零股配售给 C 类投资者中申购数量最大的配售对象；若申购数量相同，则按照申购时间先后配售给申购时间早的配售对象；如果按照上述方法仍不能确定，则以配售对象申购时在深交所网下发行电子平台中记录先后顺序为准；若由于获配零股导致该配售对象的配售股份超出其有效申购数量时，则超出部分按前述规则顺序配售给下一配售对象，直至零股分配完毕。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股数 占总有效申 初步配售股数 各类投资者 占网下发行
投资者类别 （万股） 购数量比例 （万股） 初步配售比例 总量的比例
（%） （%） （%）
公募基金、养老金
和社保基金 2,470,650 29.48 362.5553 0.01466890 60.4259
（A 类）
年金、保险资金 392,550 4.68 57.5737 0.01466890 9.5956
（B 类）
其他投资者 5,517,730 65.84 179.8710 0.00326221 29.9785
（C 类）
总计 8,380,930 100 600 - 100
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下初步配售原则。各
配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
主承销商广发证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：020-66338151、66338152
联系人：资本市场部
发行人：北大青鸟环宇消防设备股份有限公司
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
2019 年 8 月 1 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序 配售 申购数量 初步配售
号 投资者 配售对象 对象 （万股） 数量
类型 （万股）
1 梁有强 梁有强 C 1,500 0.0489
2 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司自营 C 1,500 0.0489
投资账户
3 谢仁国 谢仁国 C 1,500 0.0489
4 吴君亮 吴君亮 C 1,500 0.0489
5 阮华林 阮华林 C 1,500 0.0489
