小熊电器股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：东莞证券股份有限公司
特别提示
小熊电器股份有限公司（以下简称“小熊电器”或“发行人”）首次公开发行不超过 3,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1278 号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
在剔除最高报价部分后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，发行人和保荐机构（主承销商）东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行价格为 34.25 元/股，发行数量为 3,000 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量占本次发行总量的 60.00%，即 1,800.00万股；网上初始发行数量占本次发行总量的 40.00%，即 1,200.00 万股。
根据《小熊电器股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,317.78258 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 300.00 万股，占本次发行总股数的 10.00%；网上最终发行数量为 2,700.00 万股，占本次发行总股数的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.0270504786%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《小熊电器股份有限公司首次公开发行股票网下发行
初步配售结果公告》，于 2019 年 8 月 16 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的
发行价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多
只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《小熊电器股份有限公司首次公开发行
股票网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2019 年 8 月 16 日
（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售情况
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
经核查确认，东海基金管理有限责任公司管理的配售对象“东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金”申购金额超过资产规模，该申购无效。
依据中国证券业协会于 2019 年 7 月 23 日披露的《首次公开发行股票配售
对象限制名单（2019 年第 2 号）》公告（以下简称“限制名单”），其中 9 家
参与小熊电器网下询价的网下投资者，其管理的 45 个配售对象为限制配售对象，具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申
购数量（万股）
1 深圳市林园投资管理 深圳市林园投资管理有限责任公司 300
有限责任公司 －林园投资 3 号私募投资基金
2 深圳市林园投资管理 深圳市林园投资管理有限责任公司- 300
有限责任公司 林园投资 21 号私募投资基金
3 北京天演资本管理有 北京天演资本管理有限公司-星辰之 300
限公司 天演套利证券投资基金
4 上海泊通投资管理有 上海泊通投资管理有限公司-泊通新 300
限公司 价值 1 号基金
5 上海泊通投资管理有 上海泊通投资管理有限公司-泊通泊 300
限公司 岸 1 号基金
6 上海铂绅投资中心 上海铂绅投资中心（有限合伙）— 300
（有限合伙） 铂绅四号证券投资基金（私募）
7 上海铂绅投资中心 上海铂绅投资中心（有限合伙）— 300
（有限合伙） 铂绅六号证券投资私募基金
8 上海铂绅投资中心 上海铂绅投资中心（有限合伙）— 300
（有限合伙） 铂绅七号证券投资私募基金
9 上海铂绅投资中心 上海铂绅投资中心（有限合伙）— 300
（有限合伙） 铂绅八号证券投资私募基金
10 北京泓澄投资管理有 北京泓澄投资管理有限公司—泓澄 300
限公司 优选私募证券投资基金
11 深圳市红筹投资有限 红筹 1 号证券投资基金 300
公司
12 深圳市红筹投资有限 深圳红筹长线 1 号私募投资基金 300
公司
13 深圳市红筹投资有限 深圳红筹长线 2 号私募投资基金 300
公司
14 深圳市红筹投资有限 深圳红筹长线 4 号私募投资基金 300
公司
15 深圳市红筹投资有限 深圳市红筹投资有限公司-深圳红筹 300
公司 复兴 1 号私募投资基金
16 深圳市红筹投资有限 深圳红筹长线 6 号私募投资基金 300
公司
17 深圳市红筹投资有限 深圳市红筹投资有限公司-深圳红筹 300
公司 复兴 3 号私募投资基金
18 九坤投资（北京）有 九坤私享 13 号私募基金 300
限公司
19 九坤投资（北京）有 九坤私享 11 号私募基金 300
限公司
20 九坤投资（北京）有 九坤量化对冲 5 号私募基金 300
限公司
21 九坤投资（北京）有 华量九坤 1 号私募基金 300
限公司
22 深圳市前海进化论资 深圳市前海进化论资产管理有限公 300
产管理有限公司 司-达尔文上善二号私募基金
23 深圳市前海进化论资 深圳市前海进化论资产管理有限公 300
产管理有限公司 司-达尔文明德一号私募基金
24 深圳市前海进化论资 深圳市前海进化论资产管理有限公 300
产管理有限公司 司-达尔文上善一号私募基金
25 深圳市前海进化论资 深圳市前海进化论资产管理有限公 300
产管理有限公司 司-达尔文远志一号私募基金
26 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方皓月 1 号私募基金
27 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方皓月 6 号私募基金
28 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方大盘精选 2 号私募基金
29 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方大盘精选 3 号私募基金
30 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方大盘精选 4 号私募基金
31 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方皓月 10 号私募基金
32 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方皓月 12 号私募基金
33 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方明德 2 号私募基金
34 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方尚雅 1 号私募基金
35 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方皓月 4 号私募基金
36 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方皓月 5 号私募基金
37 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方皓月 13 号私募基金
38 浙江九章资产管理有 浙江九章资产管理有限公司-九章幻 300
限公司 方皓月 16 号私募基金
39 浙江九章资产管理有
