证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2021-014
长城证券股份有限公司
第二届董事会第四次会议决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 3 月 30 日发出第二届董
事会第四次会议书面通知。本次会议由董事长张巍先生召集并主持，于 2021 年
4 月 9 日在北京以现场结合通讯方式召开，应出席董事 12 名，实际出席董事 12
名。董事长张巍先生，副董事长周朝晖先生，董事段一萍女士、段心烨女士、祝建鑫先生、陆小平先生、苏敏女士，独立董事马庆泉先生、王化成先生、何捷先生、李建辉先生现场出席本次会议；董事彭磊女士以通讯方式出席本次会议；公司全体监事、部分高级管理人员及证券事务代表列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
本次会议审议并通过了如下议案：
一、审议通过《关于公司<“十四五”战略规划>的议案》
“十四五”期间，公司将以“安全”“领先”为战略指导思想，打造以“数字券商、智慧投资、科创金融”为目标的综合型现代投资银行，坚持转型（即优化增长模式和完善公司治理）和创新（即集聚战略客户群和建立科创金融港）双轨驱动，实现本质安全和高质量发展，奋力创建精于电力、能源领域的特色化一流证券公司。
“十四五”期间，公司财富管理业务的定位是以客户为中心，通过精细化运营和科技赋能，持续作为公司的核心业务与收入基石，成为行业一流的财富管理服务提供商；投资银行业务的定位是成为公司未来特色化发展的核心驱动力，打造以能源和科创产业为特色的专业化投行；机构业务的定位是协同和促进自营业务、财富管理和投行业务的共同发展；资产管理业务的定位为连接公司资金端与资产端的腰部力量，基于主动管理转型成果，成为重要的内部支撑财富管理业务的产品中心和公司对外的重要客户中心；自营业务以配置为导向，结合市场研判
和流动性、风险偏好、资本金情况、财务目标、战略选择等框架要求，基于不同自营业务品种的风险收益特点进行科学的资本配置规划。
“十四五”期间，公司将通过整体战略、业务板块、支撑体系三个层面的战略举措推动战略规划落地。
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
【重要提示：以上战略规划中涉及的未来计划、目标等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。鉴于宏观经济环境等因素的变化，公司存在根据发展需要对本战略规划作适度调整的可能。敬请投资者注意投资风险。】
二、审议通过《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《2020 年度董事会工作报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于公司 2020 年度独立董事工作报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《2020 年度独立董事工作报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
本议案尚须提交公司股东大会审阅。
四、审议通过《关于公司 2020 年年度报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《2020 年年度报告》和《2020 年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2020 年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
五、审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
六、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2020 年度实现净利润 1,444,976,475.35 元，其他综合收益结转留存收益等影响
5,080,675.52 元，年初未分配利润为 2,042,708,858.73 元。根据国家现行财务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公司净利润中按 10%计提法定
公积金 144,497,647.54 元，按 10%计提一般风险准备 144,497,647.54 元，按 10%
计提交易风险准备 144,497,647.54 元，按大集合产品管理费收入 10%计提风险准
备 534,204.27 元，扣除 2020 年内派发给股东的现金红利 341,374,588.61 元后，
截至 2020 年 12 月 31 日，公司可供分配利润为 2,717,364,274.10 元；扣除年末累
计可供分配利润中公允价值变动损益（税后 2,996,755.20 元）后，公司 2020 年末可供投资者现金分红部分为 2,714,367,518.90 元。
公司 2020 年度利润分配预案为：以公司总股本 3,103,405,351 股为基数，向
全体股东按每 10 股派发现金红利 1 元（含税）派发 2020 年度红利，合计派发
310,340,535.10 元，不送红股，不以资本公积转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司本次利润分配预案符合公司章程规定的利润分配政策，现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
七、审议通过《关于公司 2020 年度经营工作报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
八、审议通过《关于公司 2020 年度社会责任报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《2020 年度社会责任报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
九、审议通过《关于公司 2020 年度合规报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十、审议通过《关于公司 2020 年度全面风险管理报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十一、审议通过《关于公司 2020 年度风险控制指标报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《2020 年度风险控制指标报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
十二、审议通过《关于公司 2021 年度风险偏好和风险容忍度的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十三、审议通过《关于公司 2020 年度廉洁从业管理情况报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十四、审议通过《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《 2020 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 》 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露。
十五、审议通过《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报
告的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》于同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
十六、审议通过《关于公司 2021 年度自营投资额度的议案》
授权公司经营管理层在以下额度内确定公司 2021 年度自营投资总金额：
1.公司权益类证券及其衍生品自营投资合计额不超过净资本（实时）规模的80%，其中方向性权益类投资不超过净资本（实时）规模的 30%；非权益类证券及其衍生品自营投资合计额不超过净资本（实时）规模的 400%。
2.上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定和执行。
3.授权公司经营管理层开展现金管理业务（包括债券逆回购、同业存单、货币基金、国债及政策性金融债、低风险银行理财产品等）。
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十七、审议通过《关于公司 2021 年度融资类业务规模的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十八、逐项审议《关于公司 2021 年度预计日常关联交易的议案》
1.预计与中国华能集团有限公司及其控制的公司，中国华能集团有限公司、华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制或担任董事、高级管理人员的公司发生的日常关联交易
表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事张巍先生、
段一萍女士、段心烨女士、祝建鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
2.预计与长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司及其控制的公司发生的日常关联交易
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
3.预计与深圳能源集团股份有限公司及其控制的公司发生的日常关联交易
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事周朝晖
先生、陆小平先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
4.预计与深圳新江南投资有限公司发生的日常关联交易
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事苏敏女
士、彭磊女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
5.预计与博时基金管理有限公司、招商银行股份有限公司发生的日常关联交易
表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事苏敏女
士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
6.预计与招商证券股份有限公司发生的日常关联交易
表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事苏敏女
士、彭磊女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
7.预计与华夏银行股份有限公司发生的日常关联交易
表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事王化成
先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
8.预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易
表决情况：在审议公司预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易时，公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本子议案直接提交股东大会审议。
《关于公司 2021 年度预计日常关联交易的公告》于同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
本议案尚须提交公司股东大会审议。股东大会对本议案进行逐项表决时，关联股东华能资本服务有限公司、深圳能源集团股份有限公司、深圳新江南投资有限公司等应分
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