北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市金溢科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会的
法律意见书
二〇二一年十二月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市金溢科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：深圳市金溢科技股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）受深圳市金溢科技股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师出席公司 2021年第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）。
本所现就本次股东大会的召集、召开程序，出席人员的资格、召集人资格，表决程序、表决结果等事宜出具法律意见。
一、召集、召开程序
为 召 开 本 次 股 东 大 会 ， 公 司 董 事 会 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.szse.cn/）上公告了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》《关于收到持股 3%以上股东临时提案暨 2021 年第三次临时股东大会补充通知的公告》及《关于收到持股 3%以上股东临时提案暨 2021 年第三次临时股东大会补充通知的公告》（下合称“会议通知”）， 会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 12 月 3 日上
午 9:15-9:25，9:30-11:30 及下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行网络投票的时间为 2021 年 12月 3日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时
间。
2021 年 12 月 3 日下午 14:30，本次股东大会如期在深圳市南山区粤海街道
科技南路 16 号深圳湾科技生态园 11 栋 A 座 20 层大会议室举行。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席人员的资格、召集人资格
（一）出席人员
1. 股东或股东代理人
出席本次股东大会的股东 24 人，所持股份总数 82,520,326 股，占公司股份
总数的 45.8068%，其中中小投资者（除单独或者合计持有公司股份 5%以上的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）17 人，所持股份总数17,296,726 股，占公司股份总数的 9.6014%，具体情况如下：
(1) 现场出席情况
现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东 7 人，所持股份总
数 61,489,216 股，占公司股份总数的 34.1325%。
(2) 网络投票系统出席情况
通过网络投票系统出席本次股东大会的股东 17 人，所持股份总数 21,031,110
股，占公司股份总数的 11.6743%。
2. 其他人员
(1) 公司董事、监事及高级管理人员；
(2) 本所律师。
（二）召集人
根据公司《第三届董事会第十六次会议决议公告》《关于召开 2021 年第三
次临时股东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决，并当场清点投票结果，公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东大会审议议案具体情况如下：
1. 《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》
采取累积投票表决方式，差额选举非独立董事 2 人，具体表决结果如下：
1.01《关于选举张东生先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果为：同意 62,434,845 股，占出席会议有表决权股份数的 75.66%。
中小投资者表决结果：同意 8,688,295 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 50.23%。
根据累积投票制原则，本子议案通过。
1.02《关于选举蔡福春先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果为：同意 62,521,144 股，占出席会议有表决权股份数的 75.76%。
中小投资者表决结果：同意 8,774,594 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 50.73%。
根据累积投票制原则，本子议案通过。
1.03《关于选举叶苏甜女士为公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果为：同意 33,928,768 股，占出席会议有表决权股份数的 41.12%。
中小投资者表决结果：同意 17,052,768 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 98.59%。
根据累积投票制原则，本子议案未获通过。
1.04《关于选举李乐先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果为：同意 6,078,102 股，占出席会议有表决权股份数的 7.37%。
中小投资者表决结果：同意 2 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数
的 0.00%。
根据累积投票制原则，本子议案未获通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席的人员资格、召集人资格合法有效，表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。
【以下无正文，为签署页】
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市金溢科技股份有限公司2021 年第三次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所
负责人： 经办律师：
赖继红 朱强
钟婷
时间： 年 月 日
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