西藏易明西雅医药科技股份有限公司 招股说明书
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西藏易明西雅医药科技股份有限公司
西藏自治区拉萨经济技术开发区林琼岗路 6 号
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首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
成都市高新区天府二街 198 号
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发行人声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申
报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正
式公告的招股说明书全文作为投资决策的依据。
发行概况
发行股票类型 人民币普通股 每股发行价格 【】元
发行股数 47,430,000 股 预计发行日期 【】年【】月【】日
每股面值 人民币 1.00 元 拟上市证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 189,720,000 股
本次发行前股东
所持股份的流通
限制、股东对所
持股份自愿锁定
的承诺
1、本公司控股股东、实际控制人、董事长高帆先生承诺
并保证：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
该部分股份。在本人任职期间每年转让的股份不超过直接或
间接持有公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让直
接或间接持有的公司股份。申报离任 6 个月后的 12 个月内通
过证券交易所挂牌交易出售的公司股份占本人直接或间接持
有的公司股份总数的比例不超过 50%。
本人所持股票在锁定期满后 2 年内减持的， 减持价格 （如
果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息
的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于
发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行
除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处
理）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如果因
派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，
须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）低于发行价，
持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。
若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
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调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、
刑事判决作出之后未满 6 个月的；因违反证券交易所自律规
则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月等触发法律、法规、
规范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份
的情形的，本人不得进行股份减持。
本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。
如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任。
2、担任公司董事、高级管理人员的股东周战先生、尚磊
先生、金小平先生、庞国强先生、许可先生分别承诺并保证：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股
份。在本人任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总
数的 25%；离职后 6 个月内，不转让持有的公司股份。申报
离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的公
司股份占本人持有的公司股份总数的比例不超过 50%。
本人所持股票在锁定期满后 2 年内减持的， 减持价格 （如
果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息
的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于
发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行
除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处
理）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如果因
派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，
须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）低于发行价，
持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。
若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、
刑事判决作出之后未满 6 个月的；因违反证券交易所自律规
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则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月等触发法律、法规、
规范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份
的情形的，本人不得进行股份减持。
本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。
如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任。
3、担任公司监事的股东彭辉先生承诺并保证：自公司股
票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在本
人任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的 25%；
离职后 6 个月内，不转让持有的公司股份。申报离任 6 个月
后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份占本
人持有的公司股份总数的比例不超过 50%。
若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、
刑事判决作出之后未满 6 个月的；因违反证券交易所自律规
则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月等触发法律、法规、
规范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份
的情形的，本人不得进行股份减持。
本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。
如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任。
间接持有公司股份的监事李前进女士承诺并保证：自公
司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人
持有的西藏易水份额，也不由西藏易水回购该部分份额。在
本人任职期间每年转让的股份不超过间接持有公司股份总数
的 25%；离职后 6 个月内，不转让间接持有的公司股份。申
报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的
公司股份占本人间接持有的公司股份总数的比例不超过 50%。
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若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、
刑事判决作出之后未满 6 个月的；因违反证券交易所自律规
则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月等触发法律、法规、
规范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份
的情形的，本人不得进行股份减持。
本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。
如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任。
4、西藏易家团、西藏易水分别承诺并保证：自公司股票
上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接
或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
如本企业未履行承诺，本企业愿依法承担相应责任。
5、华金天马作出承诺并保证：自易明药业股票上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持
有的易明药业股份，也不由易明药业回购该部分股份。锁定
期满后两年内，本企业将在遵守法律法规、证券交易所上市
规则等相关规定的前提下减持完毕。
若本企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立
案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、
刑事判决作出之后未满 6 个月的；因违反证券交易所自律规
则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月等触发法律、法规、
规范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份
的情形的，本企业不得进行股份减持。
如本企业未履行承诺，本企业愿依法承担相应责任。
嘉泽创投、天星海容分别作出承诺并保证：自易明药业
股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业
（公司）直接或间接持有的易明药业股份，也不由易明药业
回购该部分股份。锁定期满后两年内，本企业将在遵守法律
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法规、证券交易所上市规则等相关规定的前提下减持完毕。
如本企业（公司）未履行承诺，本企业（公司）愿依法
承担相应责任。
6、周宏伟先生、宋民宪先生承诺并保证：自公司股票上
市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任。
保荐机构
（主承销商） 华西证券股份有限公司
招股说明书
签署日期 2016 年 9 月 22 日
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声明及承诺
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文， 并特别注意下列重大事
项提示：
一、股份流通限制和自愿锁定的承诺
本次发行前公司总股本为 14,229.00 万股，本次拟发行 4,743.00 万股，发行
后公司总股本为 18,972.00 万股，均为流通股。
本公司控股股东、实际控制人、董事长高帆先生承诺并保证：自公司股票上
市之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份。在本人任职期间每年转让的股份不超过直接或间接
持有公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让直接或间接持有的公司股份。
申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份占本人
直接或间接持有的公司股份总数的比例不超过 50%。
本人所持股票在锁定期满后 2 年内减持的， 减持价格 （如果因派发现金红利、
送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作
复权处理）不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按
照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须
按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）低于发行价，持有公司股票的锁定
期限自动延长至少 6 个月。
若本人因涉嫌证券期货违法犯罪， 在被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；因违反
证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月等触发法律、法规、规
范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不得进
行股份减持。
本人保证不会因职务变更、
