西部证券股份有限公司
（住所：陕西省西安市东新街 ２３２ 号信托大厦）
首次公开发行招股意向书摘要
保荐机构（主承销商）
招商证券股份有限公司
（住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 Ａ 座 ３８－４５ 层）
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西部证券股份有限公司 招股意向书摘要
发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深交所网站。投资
者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依
据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
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西部证券股份有限公司 招股意向书摘要
释义
本招股意向书摘要中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
发行人/本公
1 司/公司/西部 指 西部证券股份有限公司
证券
2 陕西电投 指 陕西省电力建设投资开发公司
3 陕西电力 指 陕西省电力公司
4 陕西省投 指 陕西省投资集团（有限）公司
5 上海城投控股 指 上海城投控股股份有限公司
6 西部信托 指 西部信托有限公司
7 远大集团 指 中国远大集团有限责任公司
8 远大华创 指 北京远大华创投资有限公司
9 陕西信托 指 原陕西信托投资有限公司
西部期货有限公司，其前身为“西安智
10 西部期货 指
德期货经纪有限公司”
11 纽银西部基金 指 纽银梅隆西部基金管理有限公司
12 陕西证券 指 原陕西证券有限公司
13 宝鸡证券 指 原宝鸡证券公司
14 健桥证券 指 原健桥证券股份有限公司
15 智德期货 指 西安智德期货经纪有限公司
16 西北信托 指 原陕西省西北信托投资有限公司
纽约银行梅隆资产管理国际有限公司
（BNY Mellon Asset Management
International Limited），一家根据英
17 纽银梅隆 指 格兰及威尔士法律组建及存续的有限
责任公司，系纽约梅隆银行（The Bank
Of New York Mellon）旗下纽约梅隆银
行资产管理公司的全资子公司
18 证监会 指 中国证券监督管理委员会
19 陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局
20 上交所 指 上海证券交易所
21 深交所 指 深圳证券交易所
22 登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
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西部证券股份有限公司 招股意向书摘要
23 财政部 指 中华人民共和国财政部
24 发改委 指 中国国家发展和改革委员会
25 人民银行 指 中国人民银行
26 银监会 指 中国银行业监督管理委员会
27 陕西省政府 指 陕西省人民政府
陕西省人民政府国有资产监督管理委
28 陕西省国资委 指
员会
本公司根据本招股书所载条件公开首
29 本次发行 指
次公开发行人民币普通股的行为
招股书/本招
30 指 本招股意向书
股书
保荐人/主承
31 指 招商证券股份有限公司
销商
发行人律师/
32 指 北京市君泽君律师事务所
本公司律师
中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合
33 中瑞岳华 指
伙）
34 上海东华 指 上海东华会计师事务所有限公司
原陕西同盛资产评估有限责任公司；
2002 年，根据北京财政局财协
[2002]795 号文的批复，陕西同盛资产
评估有限责任公司与中宇资产评估有
35 陕西同盛 指
限责任公司、宁夏瑞衡资产评估有限责
任公司、北京维尔利得资产评估有限责
任公司共同重组组建了中宇资产评估
有限责任公司
依据《关于从事相关创新活动证券公司
创新类证券公
36 指 评审暂行办法》通过中国证券业协会组
司
织创新试点类评审的证券公司
依据《规范类证券公司评审暂行办法》
规范类证券公
37 指 通过中国证券业协会组织规范类评审
司
的证券公司
38 元 指 人民币元，但文中另有所指的除外
39 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
40 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《西部证券股份有限公司章程（草
章程/公司章
41 指 案）》，待证监会核准后于本公司股票上
程
市之日起生效
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西部证券股份有限公司 招股意向书摘要
“股票指数期货”的简称，是一种以股
42 股指期货 指 票价格指数作为标的物的金融期货合
约
证券公司将客户交易结算资金交由独
