西藏海思科药业集团股份有限公司
（股票代码：002653）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
中信证券股份有限公司
（广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层）
第一节 重要声明与提示
西藏海思科药业集团股份有限公司（以下简称“西藏海思科”、“公司”）及
全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承
诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
证券交易所、其他政府机关对公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
公司的任何保证。
公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司招股说明书全文。
公司已承诺将在公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别
规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票
进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
公司控股股东、实际控制人王俊民、范秀莲、郑伟及股东西藏天禾广诚投资
有限公司承诺：自公司股票上市日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者
间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
公司股东天津盛华康源股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺：自公司股
票在证券交易所上市交易日起一年内不转让其直接或间接持有的公司本次发行
前已经发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已发
行的股份。
公司股东金石投资有限公司及自然人股东关积珍、毛岱承诺：自公司股票在
证券交易所上市交易日起一年内不转让其直接或间接持有的公司本次发行前已
经发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的
股份；同时进一步承诺：若公司在 2011 年 12 月 8 日（含该日）前刊登首次公开
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发行股票招股说明书，则自增资工商变更登记手续完成之日起三十六个月内不转
让其直接或间接持有的公司本次发行前已经发行的股份，也不由公司回购其直接
或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
公司股东金石投资有限公司在前述承诺基础上补充承诺：在上述锁定期的基
础上延长六个月的锁定期。
除前述股份锁定承诺外，王俊民、范秀莲、郑伟、邓翔、吴钢、梁勇承诺：
在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或
间接所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接所
持有的公司股份。自公司向证券交易所申报本人离任信息日起六个月内，本人所
增持的公司股份也将按法律规定予以锁定。
本上市公告书已披露公司 2011 年第三季度财务数据及资产负债表、利润表、
现金流量表。其中，2011 年 9 月 30 日的资产负债表数据，2011 年 1-9 月、2011
年 7-9 月和 2010 年 1-9 月、2010 年 7-9 月利润表数据和 2011 年 1-9 月、2010 年
1-9 月现金流量表数据未经审计。敬请投资者注意。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所
致。
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第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008
年修订）等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告
书内容与格式指引（2009 年 9 月修订）》编制，旨在向投资者提供有关公司首次
公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可 2011［2080］号”文核准，本公司
公开发行人民币普通股 4,010 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以
下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式，其中，网下配售 800 万股，网上发行 3,210 万股，发行价格为 20
元/股。
经深圳证券交易所《关于西藏海思科药业集团股份有限公司人民币普通股股
票上市的通知》（深证上［2012］12 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所上市，股票简称“海思科”，股票代码“002653”；其中，本次
公开发行中网上发行的 3,210 万股股票将于 2012 年 1 月 17 日起上市交易。
公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询。公司招股意向书及招股说明书的披露距
今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012 年 1 月 17 日
3、股票简称：海思科
4、股票代码：002653
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5、首次公开发行后总股本：40,010 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：4,010 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十
二个月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：具体情况详见本上市公告书“第
一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的 800 万股股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定
三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
3,210 万股股票无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
持股数 占发行后总 可上市交易日期
项目 股东名称
（股） 股本比例 （非交易日顺延）
王俊民 161,352,000 40.33% 2015 年 1 月 19 日
范秀莲 91,728,000 22.93% 2015 年 1 月 19 日
郑 伟 63,288,000 15.82% 2015 年 1 月 19 日
首次公 西藏天禾广诚投资有限公司 17,568,000 4.39% 2015 年 1 月 19 日
开发行 天津盛华康源股权投资基金
17,568,000 4.39% 2013 年 1 月 17 日
前已发 合伙企业（有限合伙）
行股份 关积珍 5,184,000 1.30% 2013 年 1 月 17 日
金石投资有限公司 2,952,000 0.74% 2013 年 7 月 17 日
毛 岱 360,000 0.09% 2013 年 1 月 17 日
小计 360,000,000 89.98% －
网下配售的股份 8,000,000 2.00% 2012 年 4 月 17 日
首次公
开发行 网上发行的股份 32,100,000 8.02% 2012 年 1 月 17 日
股份
小计 40,100,000 10.02% －
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合计 400,100,000 100.00% －
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：中信证券股份有限公司
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第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、 中 文 名 称 ： 西藏海思科药业集团股份有限公司
2、 英 文 名 称 ： Xizang Haisco Pharmaceutical Group CO.,LTD
3、 注 册 资 本 ： 36,000 万元（本次发行前）；40,010 万元（本次发行
后）
4、 法定代表人 ： 王俊民
5、 住 所 ： 西藏山南地区泽当镇香曲东路 8 号
6、 经 营 范 围 ： 许可项目：中成药、化学原料药及其制剂、抗生素、
生化药品、生物制品（不含预防性生物制品和诊断
药品）。一般项目：销售化工原料（不含易燃易爆及
剧毒化工原料）、中西药品及新产品的研究开发技术
服务、技术转让；设计制作代理。
7、 主 营 业 务 ： 化药制剂及原料药的研发、生产和销售
8、 所 属 行 业 ： C81（医药制造业）
9、 电 话 ： 089
