湖南大康牧业股份有限公司
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐机构（主承销商）大康牧业首次公开发行股票申请文件 招股说明书摘要
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声 明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网
站（http://www.szse.cn/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明
书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律
师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证券监督管理委员会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意
见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保
证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。大康牧业首次公开发行股票申请文件 招股说明书摘要
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目 录
声 明 ............................................................................................................................................. 1
第一节 重大事项提示 ................................................................................................................... 3
第二节 本次发行概况 ................................................................................................................... 6
第三节 发行人基本情况 ............................................................................................................... 8
一、发行人基本情况 ............................................................................................................... 8
二、发行人历史沿革及改制重组情况 ................................................................................... 8
三、发行人有关股本的情况 ................................................................................................... 9
四、发行人的主营业务情况 ................................................................................................. 11
五、发行人业务与生产经营有关的资产权属情况 ............................................................. 13
六、同业竞争和关联交易情况 ............................................................................................. 16
七、董事、监事、高级管理人员 ......................................................................................... 19
八、控股股东和实际控制人简介 ......................................................................................... 22
九、财务会计信息及管理层讨论与分析 ............................................................................. 22
第四节 募集资金运用 ................................................................................................................. 35
第五节 风险因素和其他重要事项 ............................................................................................. 38
一、风险因素 ......................................................................................................................... 38
二、其他事项 ......................................................................................................................... 43
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 ......................................................................... 45
一、发行各方当事人 ............................................................................................................. 45
二、本次发行上市的重要日期 ............................................................................................. 45
第七节 备查文件 ......................................................................................................................... 46
一、备查文件 ......................................................................................................................... 46
二、文件查阅时间 ................................................................................................................. 46
三、文件查阅地址 ................................................................................................................. 46大康牧业首次公开发行股票申请文件 招股说明书摘要
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第一节 重大事项提示
1、本公司控股股东陈黎明（持股2,358.23万股）承诺：自股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也
不由发行人收购该部分股份。
股东财信创投承诺：自发行人首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明
书为基准日）受让的股份，除依据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金
实施办法》在发行人首次公开发行股票并上市时转持部分发行人股份外，自持有
股份之日起（以完成工商变更登记手续的2009 年5 月6 日为基准日）的三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发
行人收购该部分股份；自发行人股票首次公开发行前十二个月外（以刊登招股说
明书为基准日）受让的股份，除依据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基
金实施办法》在发行人首次公开发行股票并上市时转持部分发行人股份外，自股
票上市之日起的十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发
行人股份，也不由发行人收购该部分股份。
股东先导创投承诺：除依据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实
施办法》在发行人首次公开发行股票并上市时转持部分发行人股份外，自发行人
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有
的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，在符合相关法
律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。
作为公司股东的董事、监事、高级管理人员同时承诺：在任职期间每年转让
的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后六个月内，不转让其所持
有的本公司股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出
售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，财
信创投和先导创投在公司首次公开发行股票并上市后将持有的本公司260 万股
国有股转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理事会将承继财信
创投和先导创投的禁售期义务。大康牧业首次公开发行股票申请文件 招股说明书摘要
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股东夏正奇等76 名自然人股东承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转
让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该
部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
2、截至2010 年6 月30 日，发行人滚存未分配利润8,967.63 万元。根据发
行人2009 年年度股东大会决议，若公司首次公开发行股票并上市获得成功，本次
发行前滚存的未分配利润由公司发行后新老股东共享。
3、发行
