广西皇氏甲天下乳业股份有限公司
Guangxi Royal Dairy Co.,Ltd.
（广西壮族自治区南宁市科园大道 66 号）
首次公开发行股票上市公告书
广西皇氏甲天下乳业股份有限公司 上市公告书
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第一节 重要声明与提示
广西皇氏甲天下乳业股份有限公司(以下简称“公司”、 “本公司”或“发行人”)
及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，
承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司承诺在股票上市之后三个月内按照《深圳证券交易所中小企业板块上
市公司特别规定》、《中小企业板块投资者利益保护指引》、《深圳证券交易所
中小企业板块保荐工作指引》的要求修改公司章程，并在章程中载明：公司股票
被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；公司不得修改公司章
程中的前项规定。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（ www.cninfo.com.cn）的本公司首次公开发行股票招股说
明书全文。
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
1、发行人控股股东与实际控制人黄嘉棣先生承诺：自发行人股票上市之日起
三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行
人回购本人持有的股份。
2、发行人股东张咸文先生承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的股
份。
3、发行人股东广西真牛资产经营有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十
二个月内，该公司不转让或者委托他人管理该公司所持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。上述锁定期届满后，如该公司股东中有担任发行人董事、监
事或高级管理人员的股东，则该公司每年转让的股份不超过该公司所持发行人股份
总数的25%；如该公司担任发行人董事、监事或高级管理人员的股东辞去发行人董
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事、监事或高级管理人员职务，则该公司自该股东从发行人离职之日起半年内不转
让该公司所持发行人的股份；如该公司担任发行人董事、监事或高级管理人员的股
东辞去发行人董事、监事或高级管理人员职务，则该公司自该股东自发行人申报离
任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司所持发行人的股票
数量不超过该公司所持发行人股票总数的50%。
4、发行人股东中国风险投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个
月内，该公司不转让或者委托他人管理该公司所持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
5、除上述承诺外，担任公司董事、监事及高级管理人员的黄嘉棣先生、张
咸文先生、何海晏先生、李仕坚先生、谢秉锵先生和滕翠金女士还承诺：在其任
职期间每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年
内，不转让其所持有的发行人股份，在申报离任六个月后的十二月内通过证券交
易所挂牌交易出售的股份不得超过其所持有发行人股份总数的比例50%。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》 和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关
法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
本上市公告书已披露未经审计的2009年三季度财务数据及资产负债表、利
润表和现金流量表。 2008年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 、
《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（ 2008
年修订）等有关法律法规规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与
格式指引》（ 2009年9月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开
发行A股股票上市的基本情况。
中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1352号文《关于核准广西皇氏甲
天下乳业股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准本公司公开发行人民币
普通股股票不超过2,700万股，其中网下向配售对象发行540万股及网上资金申购
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定价发行2,160万股已于2009年12月23日成功发行，发行价格为20.10元/股。
经深圳证券交易所《关于广西皇氏甲天下乳业股份有限公司人民币普通股股
票上市的通知》（深证上【 2010】 2号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所上市，股票简称“皇氏乳业”，股票代码“002329”，其中本次公
开发行中网上定价发行的2,160万股股票将于2010年1月6日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间： 2010年1月6日
（三）股票简称：皇氏乳业
（四）股票代码： 002329
（五）首次公开发行后总股本： 10,700万股
（六）首次公开发行股票增加的股份： 2,700万股
（七）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限
本次发行前 本次发行并上市后
股东名称
持股（万股） 比例(%) 持股（万股） 比例(%) 限售期
黄嘉棣 4,548 56.85 4,548 42.51自 2010 年 1 月 6
日起36个月
张咸文 3,032 37.90 3,032 28.34自 2010 年 1 月 6
日起12个月
广西真牛资产经营有限公司 300 3.75 300 2.80自 2010 年 1 月 6
日起12个月
中国风险投资有限公司 120 1.50 120 1.12自 2010 年 1 月 6
日起12个月
合 计 8,000 100.00 8,000 74.77
（八）本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁
定的承诺如下：
1、发行人控股股东与实际控制人黄嘉棣先生承诺：自发行人股票上市之日起
三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行
人回购本人持有的股份。
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2、发行人股东张咸文先生承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的股
份。
3、发行人股东广西真牛资产经营有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十
二个月内，该公司不转让或者委托他人管理该公司所持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。上述锁定期届满后，如该公司股东中有担任发行人董事、监
事或高级管理人员的股东，则该公司每年转让的股份不超过该公司所持发行人股份
总数的25%；如该公司担任发行人董事、监事或高级管理人员的股东辞去发行人董
事、监事或高级管理人员职务，则该公司自该股东从发行人离职之日起半年内不转
让该公司所持发行人的股份；如该公司担任发行人董事、监事或高级管理人员的股
东辞去发行人董事、监事或高级管理人员职务，则该公司自该股东自发行人申报离
任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司所持发行人的股票
数量不超过该公司所持发行人股票总数的50%。
4、发行人股东中国风险投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个
月内，该公司不转让或者委托他人管理该公司所持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
5、除上述承诺外，担任公司董事、监事及高级管理人员的黄嘉棣先生、张
咸文先生、何海晏先生、李仕坚先生、谢秉锵先生和滕翠金女士还承诺：在其任
职期间每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年
内，不转让其所持有的发行人股份，在申报离任六个月后的十二月内通过证券交
易所挂牌交易出售的股份不得超过其所持有发行人股份总数的比例50%。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高
级管理人员持股及锁定的有关规定。
（九）本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中网下向配售对象配售的540万股股份自本次网上资金申购发行的
股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次发行中网上发行的2,160万股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
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项目 数量（万股） 占发行后比例
（ (%）
可上市交易时间
（非工作日顺延）
黄嘉棣 4,548 42.51 2013 年 1 月 6 日
张咸文 3,032 28.34 2011 年 1 月 6 日
广西真牛资产经营有限公司 300 2.80 2011 年 1 月 6 日
首 次 公 开
发 行 前 已
发 行 的 股
份
中国风险投资有限公司 120 1.12 2011 年 1 月 6 日
首 次 公 开 网下配售发行的股份 540 5.04 2010 年 4 月 6 日
发 行 的 股
份 网上定价发行的股份
2,160 20.19 2010 年 1 月 6 日
合计 10,700 100.00
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：光大证券股份有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
发行人名称 广西皇氏甲天下乳业股份有限公司
英文名称 Guangxi Royal Dairy Co., Ltd.
法定代表人 黄嘉棣
业务范围
定型包装乳及乳制品（含不锈钢桶装， 30KG/桶）、脱脂乳、
酸乳、强化奶（ AD钙奶、高钙奶）生产、加工和销售；禽
畜的饲养、加工及销售；普通货物运输；国内商业贸易（国
家有专项规定除外）；自营和代理各类商品和技术的进出
口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；
煤炭的批发、零售；资产投资经营管理，企业策划、咨询
服务；五金交电、矿产品、有色金属的销售（具备经营场
所后方可展开经营活动，除国家专控外）。
所属行业 C03 食品制造业
注册登记日期 2006年11月22日
本次发行前注册资本 8,000万元
工商登记机关 广西自治区工商行政管理局
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住所 广西壮族自治区南宁市科园大道66号
邮政编码 530007
电话 0771－3211086
传真 0771－3221828
互联网网址 www.gxhsry.com
电子信箱 hsryhhy@126.com
董事会秘书 何海晏
二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的
情况
姓名 职务 任期 持股数量
黄嘉棣 董事长 2009 年 11 月至 2012 年 10 月 持有公司股份 4,548 万股
张咸文 副董事长 2009 年 11 月至 2012 年 10 月 持有公司股份 3,032 万股
何海晏 董事、副总经理、
董事会秘书 2009 年 11 月至 2012 年 10 月 通过广西真牛资产经营有限公 司持有公司股份63万股
梁戈夫 独立董事 2009 年 11 月至 2012 年 10 月 无
蒙丽珍 独立董事 2009 年 11 月至 2012 年 10 月 无
李仕坚 监事会主
