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新疆中泰化学股份有限公司
（ XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD.）
（新疆乌鲁木齐市西山路 78 号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（上海市淮海中路 98 号）
二00六年十二月
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第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特
别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（ 1）股票被终止上市后，公司股票
进入代办股份转让系统继续交易；（ 2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。 ”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于巨潮网站（ http： // www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东中国化工新材料总公司、新疆化工（集团）有限责任公司及本
公司实际控制人中国化工集团承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或委
托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由本公司收购该部分股份。
本公司其他股东承诺：自上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其
已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管
理人员持股及锁定的有关规定。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深
圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关新
疆中泰化学股份有限公司（以下简称“本公司”、 “公司”、 “发行人”或“中泰化学”）
首次公开发行股票上市的基本情况。
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经中国证券监督管理委员会证监发行字［ 2006］ 124号文核准，本公司公开发行
人民币普通股10,000万股。本次发行采用网下向询价对象定价配售和网上向社会公
众投资者定价发行相结合的方式，其中，网下配售2,000万股，网上定价发行8,000
万股，发行价格为6.60元/股。
经深圳证券交易所《关于新疆中泰化学股份有限公司人民币普通股股票上市的
通知》（深证上［ 2006］ 144号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证
券交易所上市，股票简称“中泰化学”，股票代码“002092”，其中：本次公开发行中
网上定价发行的8,000万股股票将于2006年12月8日起上市交易。
本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网
站（ www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间： 2006年12月8日
3、股票简称：中泰化学
4、股票代码： 002092
5、总股本： 23,600万元
6、首次公开发行股票增加的股份： 10,000万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，发起
人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已
发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司控股股东中国化工新材料总公司、新疆化工（集团）有限责任公司及本
公司实际控制人中国化工集团承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或委
托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由本公司收购该部分股份。
本公司其他股东承诺：自上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其
已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配
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的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
8,000万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
股份分类 数量（万股） 比例 （ %） 可上市交易时间
控股股东和实际控制人持有的股份 5,440 23.05 2009 年 12 月 8 日
首次公开发行前 其他已发行的股份 8,160 34.58 2007 年 12 月 8 日
已发行的股份
小计 13,600 57.63
网下发行的股份 2,000 8.47 2007 年 03 月 8 日
首次公开发行的 网上发行的股份 8,000 33.90 2006 年 12 月 8 日
股份
小计 10,000 42.37
合计 23,600 100.00
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：海通证券股份有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
公司名称：新疆中泰化学股份有限公司
英文名称： XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD.
注册资本： 23,600万元
法定代表人：王洪欣
电话： 0991-8751690
传真： 0991-8772646
电子信箱： zthx@zthx.com
董事会秘书：范雪峰
经营范围：烧碱、聚氯乙烯树脂，塑料制品的生产和销售；化工产品、金属材
料、建筑材料的销售；盐酸的生产和销售等
主营业务：主要从事聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱等化工产品的生产和销售
所属行业：基本化学原料制造业
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二、发行人董事、监事、高级管理人员的姓名和持有发行人的股票情况
姓 名 职 务 任期 持有公司股份数量
王洪欣 董事长 2004.12-2007.12 无
崔玉龙 董事、总经理 2004.12-2007.12 无
郑欣洲 董事、副总经理 2004.12-2007.12 无
孙润兰 董事、财务总监 2004.12-2007.12 无
车建新 董事 2004.12-2007.12 无
黄 伟 董事 2004.12-2007.12 无
康敬成 董事 2004.12-2007.12 无
李建中 董事 2004.12-2007.12 无
宋 岭 独立董事 2004.12-2007.12 无
任克敏 独立董事 2004.12-2007.12 无
赵成斌 独立董事 2004.12-2007.12 无
娄 岗 独立董事 2004.12-2007.12 无
孙德水 独立董事 2004.12-2007.12 无
张群蓉 监事 2004.10-2007.10 无
吕少宇 监事 2004.10-2007.10 无
唐湘零 监事、核心技术人员 2004.10-2007.10 无
康 健 监事 2004.10-2007.10 无
谢光国 监事 2004.12-2007.12 无
马彦威 副总经理 2004.12-2007.12 无
刘新春 副总经理、核心技术人员 2004.12-2007.12 无
刘文献 副总经理、核心技术人员 2004.12-2007.12 无
余小南 副总经理 2004.12-2007.12 无
张岩峰 副总经理 2004.12-2007.12 无
范雪峰 董事会秘书 2004.12-2007.12 无
王宝龙 副总经理 2005.10-2008.10 无
三、发行人控股股东和实际控制人的情况
中国化工新材料总公司持有本公司4,080万股股份，占公司发行前总股本的
30%，为本公司控股股东。新疆化工（集团）有限责任公司持有本公司1,360万股股
份，占公司发行前总股本的10%，新疆化工（集团）有限责任公司为中国化工新材
料总公司的全资子公司。中国化工新材料总公司的基本情况如下：注册地址及主要
经营地为北京市海淀区北四环西路62号，注册资本及实收资本为74,398.10万元，成
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立时间为2003年2月7日，股东构成为中国化工集团公司持股100%。
本公司控股股东中国化工新材料总公司为中国化工集团公司的全资子公司，中
国化工集团公司为本公司实际控制人。中国化工集团公司是经国务院，在原化工部
所属企业重新整合的基础上组建的国有大型企业，成立时间为2004年4月22日，注册
资本及实收资本为570,462.7万元，注册地址为北京市朝阳区北土城西路9号，股东构
成和实际控制情况为国务院国资委直属管理的中央企业。
四、本公司前十名股东持有本公司股份的情况
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（ %）
1 中国化工新材料总公司 40,800,000 17.29
2 乌鲁木齐环鹏有限公司 25,000,000 10.59
3 新疆三联投资集团有限公司 25,000,000 10.59
4 新疆化工（集团）有限责任公司 13,600,000 5.76
5 新疆维吾尔自治区技术改造投资公司 11,000,000 4.66
6 乌鲁木齐国有资产经营公司 10,000,000 4.24
7 新疆中原富海投资有限公司 9,000,000 3.81
8 中信证券股份有限公司 951,500 0.40
9 新疆准噶尔生态工程股份有限公司 950,000 0.40
10 国信证券有限责任公司 678,715 0.29
五、本次发行后公司股东人数情况
本次发行后，公司股东总人数为59,485人。
第四节 股票发行情况
1、发行数量： 10,000万股
2、发行价格： 6.60元/股
3、发行方式：本次发行采用网下向询价对象定价配售和网上资金申购定价发行
相结合的方式。
本次发行网下配售2,000万股，发行价格以上的有效申购获得配售的配售比例
0.012936%，超额认购倍数为77.3倍。本次发行网上定价发行8,000万股，中签率为
0.2090552436%，超额认购倍数为478倍。本次发行网上不存在余股，网下存在32股
余股。
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4、募集资金总额： 66,000万元
5、本次发行费用共2,766.50万元，具体明细如下：
保荐费用 200万元
承销费用 1,980万元
审计费用 181万元
律师费用 48万元
信息披露及路演推介费用 357.50万元
每股发行费用 0.2767元
6、募集资金净额： 63,233.50万元
上海长江立信会计师事务所有限公司已于2006年12月1日对公司首次公开发行
股票的资金到位情况进行了审验， 已出具信长会师报字 （ 2006）第11499号验资报告。
7、发行后每股净资产： 4.70元（以公司截至2006年6月30日经审计的净资产值
加本次募集资金净额按照发行后股本摊薄计算）
8、发行后每股收益： 0.4847元/股（以公司2005年扣除非经常性损益后的净利
润按照发行后股本摊薄计算）
第五节 财务会计资料
一、主要会计数据和财务指标
本公告书以下所载数据除2005年末资产负债表、利润表数据经注册会计师审计
外，其余数据均未经注册会计师审计。本公司股票上市后不再单独披露2006年第三
季度财务报告。
项目 2006 年 9 月末 2005 年末 增加幅度（ %）
流动资产 301,784,136.27 376,733,021.77 -19.89%
流动负债 852,024,273.31 728,101
