贵州黔源电力股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：贵州黔源电力股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：黔源电力
股票代码：002039
收购人：中国华电集团有限公司
住所/通讯地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号
股份变动性质：增加
签署日期：2019 年 11 月 21 日
收购人声明
本部分所述词语或简称与本报告书摘要“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件的要求编制。
二、依据上述法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在上市公司拥有权益的股份。
截至本报告书摘要签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在上市公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购尚待获得中国华电批准、上市公司股东大会审议通过和中国证监会核准后实施。若收购人成功认购上市公司本次非公开发行的 A 股股票，持股比例将超过上市公司已发行股份的 30%，触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约，投资者可以免于提交豁免要约申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要作出任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
释义......4
第一节 收购人介绍......5
一、收购人基本情况......5
二、收购人产权控制关系......5
三、收购人从事的主要业务及最近三年财务状况...... 9
四、收购人最近五年内的合法合规经营情况......10
五、收购人的董事、监事和高级管理人员基本情况......10
六、收购人及其控股股东、实际控制人拥有境内外其他上市的公司 5%
及以上股份情况...... 10
七、收购人持股 5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金
融机构的情况......11
第二节 收购人收购目的......13
一、本次收购的目的......13
二、未来十二个月继续增持或处置已有权益的股份之计划......13
三、本次收购履行的相关程序...... 13
第三节 收购方式......14
一、本次收购前后收购人在上市公司中拥有权益的数量和比例......14
二、本次收购相关的协议主要内容......14
三、收购人所持上市公司股份是否存在权利限制的情况......16
收购人及法定代表人声明......17
释义
在本报告书摘要中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
本报告书摘要 指 《贵州黔源电力股份有限公司收购报告书摘要》
黔源电力、上市公司 指 贵州黔源电力股份有限公司
中国华电、收购人 指 中国华电集团有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
本次收购、本次交易 指 中国华电现金认购 黔源电力非公开发行股票的收购
行为
本次非公开发行 黔源电力本次拟 非公开发行不超过4,300万股A股的
行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《信息披露准则 16 号》 指 《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 16
号——上市公司收购报告书》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
本报告书摘要中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。
第一节 收购人介绍
一、收购人基本情况
企业名称 中国华电集团有限公司
成立时间 2003 年 4 月 1 日
注册地址 北京市西城区宣武门内大街 2 号
法定代表人 温枢刚
注册资本 370 亿元人民币
统一社会信用代码 9111000071093107XN
企业类型 有限责任公司(国有独资)
经营期限 2003 年 4 月 1 日至无固定期限
实业投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营和管理；组织
电力（热力）的生产、销售；电力工程、电力环保工程的建设与监理；
电力及相关技术的科技开发；技术咨询；电力设备制造与检修；经济
经营范围 信息咨询；物业管理；进出口业务；煤炭、页岩气开发、投资、经营
和管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批
准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
通讯地址 北京市西城区宣武门内大街 2 号
通讯方式 010-83566666
主要股东或发起人 国务院国资委
二、收购人产权控制关系
（一）收购人与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系
1、收购人股权结构
截至本报告书摘要签署日，国务院国资委持有信息披露义务人中国华电100%股权，为中国华电控股股东以及实际控制人，中国华电的股权及控制关系如下图所示：
2、收购人控股股东和实际控制人基本情况
中国华电控股股东和实际控制人为国务院国资委。国资委的主要职责是根据国务院授权，依照《公司法》等法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理工作；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。
（二）收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务情况
截至本报告书摘要签署日，中国华电所控制的核心企业和核心业务的基本情况如下：
序 公司名称 注册地 注册资本 经营范围
号 （万元）
华电国际电 建设、经营管理发电厂和其他与发电相关的
力股份有限 山东 产业，电力业务相关的技术服务、信息咨询，
1 986,297.6653 电力、热力产品购销及服务，电力工程设计、
公司 施工，配电网经营
建设、经营、维修电厂；生产销售电力、热
力，电力行业的技术服务、技术咨询；电力
仪器、仪表及零部件的生产销售；煤炭销售；
粉煤灰、石膏、硫酸铵、石灰石及其制品的
加工与销售；新型建筑材料的生产、加工与
华电能源股 黑龙江 销售；自有房产、土地及设备租赁；开发、
2 份有限公司 196,667.5153 生产、销售保温管道；大气污染治理，固体
废物污染 治理； 工程和技 术研究 与试验发
展；施工总承包服务；道路货物运输、装卸.
风力、生物质能、光伏发电项目的开发、建
设和经营管理，风力、生物质能、光伏发电
的技术服务、技术咨询
投资、开发、经营水、火电站及其他电力工
贵州黔源电 程；电力、热力产品购销及服务；配电网投
力股份有限 贵州 资及经营；合同能源管理和节能咨询服务；
3 30,539.8662 水电工程项目管理及工程技术咨询；从事为
公司 电力行业服务的机电设备及原材料经营；水
工机械的安装、维护
序 公司名称 注册地 注册资本 经营范围
号
