证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2019-030
广东华铁通达高铁装备股份有限公司
关于2016年股权激励计划第二个行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、符合本次行权条件的9名激励对象可行权的股票期权数量：510万份。
2、本次可行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
3、本次可行权股票行权价格：10.14元/股。
4、本次可行权股票期权采取自主行权模式，公司将严格履行信息披露义务。
广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月27日召开第八届董事第二十六次会议、第八届监事会第十七次会议审议通过《关于2016年股权激励计划第二个行权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：
一、2016年股权激励计划决策及审议程序
1、2016年12月19日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于<广东开平春晖股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对《股票期权激励计划（草案）》发表了同意的独立意见，北京德恒（深圳）律师事务所出具了法律意见书。详情参见公司2016年12月20日披露于巨潮资讯网的《2016年股票期权激励计划（草案）》及相关公告；
2、2016年12月19日，公司第八届监事会第五次会议审议通过了《关于<广东开平春晖股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》等相关议案，且认为激励对象名单符合《股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效；
3、2017年1月5日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于<广东开平春晖股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，详情参见公司2017年1月6日披露于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》的《2017年第一次临时股东大会会议决议公告》（公告编号2017-001）；
4、2017年1月12日，公司召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予2016年股票期权的议案》，董事会认为本股权激励计划规定的授予条件已经成就，同意授予15名激励对象2,700万份股票期权。本股权激励计划的授予日为2017年1月12日。独立董事对本股权激励计划授予相关事项发表了同意的独立意见，北京德恒（深圳）律师事务所出具了法律意见书。详情参见公司2017年1月13日披露于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》的《关于2016年股票期权激励计划授予相关事项的公告》（公告编号2017-004）及相关公告；
5、2018年10月30日，公司召开第八届董事会第二十二次会议以及第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司注销部分股票期权的议案》，因激励对象余炎祯先生、关卓文先生、刘国龙先生、郑重华先生、陈伟奇先生已离
职，不再具备激励对象资格，公司决定将离职人员获授但尚未行权的股票期权全
部注销，北京德恒（深圳）律师事务所出具了法律意见书。详情参见公司2018
年10月31日披露于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》的《关于注
销部分股票期权的公告》（公告编号2018-065）及相关公告。
6、2019年5月27日，公司召开第八届董事会第二十六次会议以及第八
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2016年股权激励计划第二个行权条
件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事发表了同意
的独立意见，北京德恒（深圳）律师事务所出具了法律意见书，详情请参见公司
于2019年5月28日披露于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》的《关
于2016年股权激励计划第二个行权条件成就的公告》（公告编号2019-030）
及相关公告。
7、已授予股票期权历次变动情况
变动 该次行 该次取消 该次激励 该次变动后 该次变动 该次变动 变动原因
日期 权数量 期权数量 对象减少 期权数量 后行权价 后激励对 简要说明
(万份) 人数 (万份) 格 象人数
2018年 — 900 5人 1800 10.14元 10人 因离职注
10 月 销
31日
2019年 — 100 1人 1700 10.14元 9人 因离职注
5月27 销
日
2019年 — 680 — 1020 10.14元 — 激励对象
5月27 在行权期
日 内未申请
行权
合计 1680 1020
8、截至目前，本公司未接到激励对象提出的行权申请。
二、股票期权激励计划的主要内容
1、股票期权激励计划标的股票来源
股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司股票。
2、股票期权激励计划标的股票数量
公司向激励对象授予2700万份股票期权。
3、股权激励对象
公司董事及高级管理人员、中层人员及核心业务人员。
4、股票期权的行权安排
自授予日起满12个月后，在满足本计划规定的行权条件的情况下，激励对象可在随后的36个月内分3期行权。本次授予期权行权时间安排及可行权数量如下表所示：
行权期 行权时间 行权
比例
授予股票期权的第 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个 40%
一个行权期 月内的最后一个交易日当日止
授予股票期权的第 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个 30%
二个行权期 月内的最后一个交易日当日止
授予股票期权的第 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个 30%
三个行权期 月内的最后一个交易日当日止
三、董事会关于满足《股票期权激励计划（草案）》第二个行权期符合行权条件的说明
1、等待期已届满
根据公司《2016年股票期权激励计划（草案）》，激励对象获授的股票期权自授予日即2017年1月12日起满12个月后分三期行权，第二个行权期可申请行权的比例为所获期权总量的30%。截至2019年1月11日，公司授予激励对象的股票期权第二个行权期的等待期已届满。
2、第二个行权期行权条件成就的情况说明
（一）公司股票期权激励计划规定的行权条件 激励对象符合行权条件的情况说明
1.公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被
注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审
计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足行权
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不 条件
适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中
国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激
励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）公司层面考核内容
1、股票期权第二个行权期的公司业绩条件 公司2016年归属于上市公司股东的净2018年度净利润相比2016年度增长不低于 利润为30,853,819.39元，2018年
20% 归属于上市公司股东的净利润为
145,625,048.13元，2018年相对于
2016年的营业收入增长率为
371.98%，不低于20%，满足行权条
件。
（三）个人业绩考核要求
激励对象只有在上一年度绩效考核为“合格”以 9名激励对象2018年度考核结果合格，上，才能行权当期激励股份，个人实际可行权额 满足行权条件。
度与个人层面考核系数相关，具体考核内容根据
《考核管理办法》执行。
综上所述，公司201６年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已满足，可以行权。
四、20１６年股票期权激励计划第二个行权期的行权安排
1、本次行权的股票期权的授予日：2017年1月12日；
2、可行权数量：5,100,000股；
3、可行权人数：9人；
4、行权价格：10.14元/份，若在行权期中公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，行权价格将进行相应的调整。；5、股票来源：向激励对象定向发行的公司股票；
6、行权方式及安排：自主行权，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续。；
7、行权安排：行权截止日为2020年1月11日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，由公司统一办理激励对象股票期权行权及股份登记相关手续。
8、本次可行权对象名单及可行权情况
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