证券代码：000976 证券简称：春晖股份
广东开平春晖股份有限公司
2016年股票期权激励计划
（草案）
广东开平春晖股份有限公司
二〇一六年十二月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
所有激励对象承诺，如因本公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还本公司。
所有激励对象承诺，不存在泄露本次股权激励事宜的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。
公司推行本激励计划时，无下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
本激励计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。
特别提示
一、广东开平春晖股份有限公司（以下简称“春晖股份”或“公司”）2016年股票期权激励计划（以下简称“本计划”或“激励计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和《广东开平春晖股份有限公司公司章程》制定。
二、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
三、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
四、本次激励计划授予的激励对象不包括按规定不能成为激励对象的独立董事、监事及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
五、本激励计划为股票期权激励计划，其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计【2700】万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划公告时公司股本总额159567.88万股的【1.69%】。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
六、本激励计划授予的股票期权的行权价格为【10.14】元。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
七、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
八、本激励计划的有效期为四年。自股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销之日止。
九、股票期权在有效期内按40%、30%、30%的比例分三期行权。
十、本激励计划授予的股票期权行权的绩效考核指标包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标。
公司业绩考核指标需满足以下条件：
行权期 业绩考核目标
授予股票期权的第一个行权期 2017年公司净利润较2016年增长率不低于10%
授予股票期权的第二个行权期 2018年公司净利润较2016年增长率不低于20%
授予股票期权的第三个行权期 2019年公司净利润较2016年增长率不低于30%
激励对象个人绩效指标考核参照《广东开平春晖股份有限公司2016年股票
期权激励计划实施考核管理办法》执行。
十一、春晖股份承诺不为激励对象依本计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十二、本计划由春晖股份董事会薪酬与考核委员会拟定并提交公司董事会审议，经公司股东大会批准实施，公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东回避表决。公司独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。除上市公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况将单独统计并予以披露。 十三、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会就本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件是否成就进行审议，公司独立董事及监事会发表明确意见；同时由律师事务所对激励对象获授股票期权的条件是否成就出具法律意见。公司董事会对符合条件的激励对象授予股票期权，并完成登记、公告等相关程序。相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的期间有限制的，上市公司不会在相关限制期间内向激励对象授出股票期权。
十四、本激励计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。
目录
释义......5
第一章激励计划的目的......6
第二章激励计划的管理机构......7
第三章激励对象的确定依据和范围......8
一、激励对象的确认依据......8
二、激励对象的范围......8
三、激励对象的核实......9
第四章激励计划的具体内容......10
一、股票期权的来源、数量及分配......10
二、股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期......11
三、股票期权的行权价格的确定方法......13
四、激励对象获授权益、行权的条件......13
五、股票期权激励计划的调整方法和程序......15
第五章股权激励计划的会计处理及对公司业绩的影响......17
一、会计处理......17
二、股票期权公允价值的确定方法......17
三、实施股权激励计划的财务成本和对公司业绩的影响......18
第六章公司授予权益及激励对象行权的程序......19
一、股票期权的授予......19
二、激励对象行权程序......20
第七章公司及激励对象的权利义务......21
一、公司的权利与义务......21
二、激励对象的权利与义务......21
第八章公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制......22
第九章激励计划的变更和终止......23
一、公司情况发生变化......23
二、激励对象个人情况发生变化......23
三、法律法规变化及董事会认为必要时的激励计划的变更及终止......24
第十章附则......25
释义
在本计划中，除非另有说明，下列词语和简称具有如下意义：
公司/本公司/春晖股份 指 广东开平春晖股份有限公司
计划/激励计划 指 广东开平春晖股份有限公司2016年股票期权
激励计划（草案）及摘要
公司根据本计划规定的条件，授予激励对象
股票期权、期权 指 在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
购买本公司一定数量股票的权利
公司股票 指 春晖股份A股股票
激励对象 指 根据本计划获授股票期权的人员
期权授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期
股票期权有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权
失效为止的时间段
等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的
时间段
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所
行权 指 拥有的股票期权的行为，在本计划中行权即
为激励对象按照激励计划设定的条件购买标
的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必
须为交易日
行权价格 指 本计划所确定激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期
权所必需满足的条件
证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《广东开平春晖股份有限公司章程》
《考核管理办法》 指 《广东开平春晖股份有限公司2016年股票期
权激励计划实施考核管理办法》
