证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-031 号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于 2022 年向特定对象发行股票方案调整及预
案修订情况说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 3 日召开
第八届董事会第二十二次会议，2023 年 2月 14 日召开第八届董事会第二十六次会议审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案。
鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023
年 2 月 17 日正式实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司于 2023年 2月 24日召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案（修订稿）的议案》、《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行股票方案及预案进行调整，具体调整内容如下：
一、本次向特定对象发行股票方案调整情况
项目 修订前 修订后
本次发行采用向特定对象发行的方
2、发行方 本次发行采用向特定对象非公开发
式，在本次发行通过深圳证券交易
式及发行时 行的方式，在中国证监会核准的有
所审核，并经中国证监会同意注册
间 效期内择机发行股票。
后的有效期内择机发行股票。
项目 修订前 修订后
本次发行股票的发行对象为包含中
本次非公开发行股票的发行对象为
国有色矿业集团有限公司（中国有
包含中国有色矿业集团有限公司
（中国有色集团）在内的不超过 35 色集团）在内的不超过 35 名特定对
象。除中国有色集团外，其他特定
名特定对象。除中国有色集团外，
对象包括符合中国证监会规定的证
其他特定对象包括符合中国证监会
券投资基金管理公司、证券公司、
规定的证券投资基金管理公司、证
信托投资公司、财务公司、保险机
券公司、信托投资公司、财务公
构投资者、合格境外机构投资者、
司、保险机构投资者、合格境外机
人民币合格境外机构投资者及其他
构投资者、人民币合格境外机构投
符合法律法规规定的法人、自然人
资者及其他符合法律法规规定的法
或其他合格投资者等。证券投资基
人、自然人或其他合格投资者等。
金管理公司、证券公司、合格境外
证券投资基金管理公司、证券公
机构投资者及人民币合格境外机构
3、发行对 司、合格境外机构投资者及人民币
投资者以其管理的二只以上基金认
象及认购方 合格境外机构投资者以其管理的二
购的，视为一个发行对象；信托投
式 只以上基金认购的，视为一个发行
资公司作为发行对象，只能以自有
对象；信托投资公司作为发行对
资金认购。
象，只能以自有资金认购。
除中国有色集团以外的最终发行对
除中国有色集团以外的最终发行对
象将在本次发行通过深圳证券交易
象将在本次非公开发行获得中国证
所审核，并经中国证监会同意注册
监会核准后，由公司董事会在股东
后，由公司董事会在股东大会授权
大会授权范围内按照中国证监会的
范围内按照中国证监会的相关规
相关规定，与本次发行的保荐机构
定，与本次发行的保荐机构（主承
（主承销商）根据发行对象申购报
销商）根据发行对象申购报价情
价情况，遵照价格优先等原则确
况，遵照价格优先等原则确定。
定。本次非公开发行的所有投资者
本次发行的所有投资者均以现金方
均以现金方式、以相同价格认购本
式、以相同价格认购本次发行的股
次非公开发行的股票。
票。
本次非公开发行采取询价发行方 本次发行采取询价发行方式，定价
式，定价基准日为本次发行的发行 基准日为本次发行的发行期首日。
期首日。发行价格不低于定价基准 发行价格不低于定价基准日前 20 个
日前 20 个交易日公司股票交易均价 交易日公司股票交易均价的 80%
的 80%（定价基准日前 20个交易日 （定价基准日前 20个交易日股票交
股票交易均价=定价基准日前 20 个 易均价=定价基准日前 20 个交易日
交易日股票交易总额/定价基准日前 股票交易总额/定价基准日前 20个
20 个交易日股票交易总量）。若公 交易日股票交易总量）。若公司在定
司在定价基准日至发行日期间发生 价基准日至发行日期间发生派息、
派息、送股、资本公积金转增股本 送股、资本公积金转增股本等除
等除权、除息事项，上述发行价格 权、除息事项，上述发行价格将作
将作相应调整，调整方式如下：派 相应调整，调整方式如下：
发现金股利：P1=P0-D 送红股或转增 派发现金股利：P1=P0-D
股本：P1=P0/(1+N)配股：P1=(P0+A 送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
×K)/(1+K)上述二项或三项同时进 配股：P1=(P0+A×K)/(1+K)
4、定价基 行：P1=(P0-D+A×K)/(1+N+K)其 上述二项或三项同时进行：P1=(P0-
准日、定价 中，P1为调整后发行价格，P0为调 D+A×K)/(1+N+K)
原则及发行 整前发行价格，D为每股派发现金 其中，P1 为调整后发行价格，P0 为
价格 股利，N为每股送红股或转增股本 调整前发行价格，D 为每股派发现
数，A为配股价，K 为配股率。最 金股利，N 为每股送红股或转增股
终发行价格将在本次非公开发行获 本数，A为配股价，K为配股率。
得中国证监会核准后，由公司董事 最终发行价格将在本次发行通过深
会及其授权人士在股东大会授权范 圳证券交易所审核，并经中国证监
围内按照中国证监会的相关规定， 会同意注册后，由公司董事会及其
与本次发行的保荐机构（主承销 授权人士在股东大会授权范围内按
商）根据发行对象申购报价情况， 照中国证监会的相关规定，与本次
遵照价格优先等原则确定。 发行的保荐机构（主承销商）根据
中国有色集团同意按照协议约定的 发行对象申购报价情况，遵照价格
价格认购东方钽业本次非公开发行 优先等原则确定。
的股票，认购总额为人民币 5,078 中国有色集团同意按照协议约定的
万元。中国有色集团不参与本次发 价格认购东方钽业本次向特定对象
行定价的询价过程，但承诺接受其 发行的股票，认购总额为人民币
他发行对象的询价结果并与其他发 5,078 万元。中国有色集团不参与本
行对象以相同价格认购。若本次非 次发行定价的询价过程，但承诺接
项目 修订前
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