泰禾集团股份有限公司 2017 年员工持股计划（草案）
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泰禾集团股份有限公司
2017年员工持股计划（草案）
二〇一七年十一月
泰禾集团股份有限公司 2017 年员工持股计划（草案）
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声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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风险提示
1、公司本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持
股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
2、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，
能否完成实施，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低，没有达到该信托计划要求的最低认购份额，则本
员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足， 则该信托计划存在低
于预计规模的风险；
4、 本次信托计划合同及相关协议尚未签订， 本次信托计划合同能否签订或
本次信托计划能否足额募集资金， 存在不确定性；
5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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特别提示
1、 泰禾集团股份有限公司2017年员工持股计划系依据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《 泰禾集团股份有限公
司章程》的规定制定。
2、 本员工持股计划拟向员工筹集资金总额上限为38,000万元（含） （ 以 “ 份”
作为认购单位，每份份额为1元） ，资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金以
及法律法规允许的其他方式。
3、 本员工持股计划设立后将委托云南国际信托有限公司管理，并将全额认
购由云南信托设立的信托计划的一般级份额。 该信托计划按照不超过2:1的比例
设立优先级份额和一般级份额，设立时计划份额合计上限为114,000万份（含），
资金总额上限为114,000万元（含），每份份额为1元。对于一般级份额而言，通
过份额分级，放大了一般级份额的收益或损失，若市场面临下跌，一般级份额净
值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。该信托计划主要投资范围为泰禾集团股票。
公司控股股东泰禾投资集团有限公司履行资金补偿义务，包括追加信用增强资金
与支付差额补足资金。
4、本员工持股计划存续期内，优先级份额按6%（以最终合同签订为准）预
期年化收益率， 按季分配优先级收益，到期支付优先级本金及剩余收益。对于一
般级份额而言，通过份额分级，放大了一般级份额的收益或损失，分配顺序在优
先级本息之后。
5、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及
各级下属子公司符合标准的员工及管理人员。
6、本员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买。本员工持股计划经公
司股东大会审议通过后6个月内，根据员工持股计划的安排，通过二级市场购买
（ 包括但不限于大宗交易、协议转让、竞价交易） 等合法合规方式完成标的股票
的购买。
7、 本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计
划后， 员工持股计划成立之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。
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本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至该信托
计划名下之日起算。
8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股
东大会的通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采
取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准
后方可实施。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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目 录
声 明......................................................................................................................................... 2
风险提示................................................................................................................................... 3
特别提示................................................................................................................................... 4
释 义....................................................................................................................................... 7
一、员工持股计划的目的....................................................................................................... 9
二、员工持股计划的基本原则............................................................................................. 10
三、员工持股计划的参加对象及确定标准..........................................................................11
四、员工持股计划的资金、股票来源................................................................................. 13
六、公司融资时员工持股计划的参与方式......................................................................... 16
七、员工持股计划的管理模式............................................................................................. 17
八、员工持股计划股份权益的处置办法............................................................................. 23
九、公司的权利与义务......................................................................................................... 25
十、员工持股计划管理机构的选任、管理合同的主要条款、管理费用的计提及支付方式
................................................................................................................................................. 26
十一、股东大会授权董事会的具体事项............................................................................. 29
十二、其他重要事项............................................................................................................. 30
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释 义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
泰禾集团、 公司、 本公司 指泰禾集团股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计划 指泰禾集团股份有限公司2017年员工持股计划
《管理办法》 指《 泰禾集团股份有限公司2017年员工持股计划管
理办法》
本计划草案、员工持股计划草案
指《 泰禾集团股份有限公司2017年员工持股计划
（草案） 》
信托计划、集合资金信托计划
指“ 云南信托—泰禾1号员工持股集合资金信托计
划”
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
高级管理人员
指泰禾集团的总经理、副总经理、财务总监、董事
会秘书和《 泰禾集团股份有限公司章程》规定的其
他人员
标的股票
指本信托计划成立之后购买和持有的泰禾集团股
份有限公司（泰禾集团， 000732）股票
受托人、云南信托 指云南国际信托有限公司
信托合同
指本员工持股计划成立后云南信托设立的信托计
划的相关合同文件
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指人民币元、 人民币万元、 人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》
指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
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《公司章程》 指《泰禾集团股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、
规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
公司部分董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工
持股计划，持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有
效调动管理者和公司员工的积极性；
（三）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，
更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
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二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以
摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、
《指导意见》等有关法律、 行政法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，
公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
本员工持股计
