000612 深市 焦作万方

  关于对焦作万方铝业股份有限公司的关注函
                                                    公司部关注函〔2021〕第 426 号
 焦作万方铝业股份有限公司董事会：

    2021 年 12 月 4 日，你公司披露《关于终止 2020 年非公开发行
 股票事项的公告》（以下简称《公告》），显示你公司收到东兴证券股 份有限公司（以下简称“东兴证券”）《关于终止焦作万方 2020 年非 公开发行股票的函》，公司主承销商东兴证券称因公司一位董事未能 签署《焦作万方铝业股份有限公司 2020 年非公开发行股票发行情况 报告暨上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）而无法完成承销总 结性文件的报送工作，决定终止公司 2020 年非公开发行股票事宜。 我部对此表示关注，请你公司就以下问题进行核查，并作出说明：
    1. 《公告》显示，2020 年 6 月 2 日公司第八届董事会第十次会
 议全体董事一致审议通过本次非公开发行股票相关议案，2020 年 8 月 4 日公司第八届董事会第十一次会议全体董事一致审议通过对本 次非公开发行股票相关议案的调整。请说明公司该名董事未能签署《上市公告书》的原因，与前期董事会全体董事一致审议通过本次非 公开发行股票相关议案是否存在矛盾，该名董事未签署《上市公告书》 是否符合有关规定，是否履行了董事勤勉尽责义务。

    2. 请主承销商东兴证券说明决定终止本次非公开发行股票事项
 的依据及合规性。

    3. 请说明除前述因一名董事未能签署《上市公告书》导致无法
完成承销总结性文件的报送工作外，是否存在其他导致公司本次非公开发行股票终止的事由，如有，请详细说明。

    4. 请你公司核查是否就本次非公开发行股票重大变化情况及时
履行临时信息披露义务，并提供相关分析论证说明。

    请你公司就上述问题做出书面说明，在 2021 年 12 月 14 日前将
有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。同时，提醒你公司及全体董事、监事和高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

    特此函告

                                            深圳证券交易所
                                          上市公司管理一部
                                          2021 年 12 月 7 日