内蒙古天首科技发展股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：天首发展 股票代码：000611
序号 事 项 是否存在该事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计 否
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 否
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司 否
章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 否
务资助
激励对象合规性要求
7 是否包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的 否
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当 否
人选
10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定 否
为不适当人选
11 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 否
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监 否
事、高级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及 否
的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总 否
额的1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励 是
计划拟授予权益数量的20％
18 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否 是
已列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超 是
过10年
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责 是
拟定
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市
（1） 公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股 是
权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致
上市公司股权分布不符合上市条件
（2） 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权
益数量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留
（3） 权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益 是
总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所
涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额
的10%及其计算方法的说明
除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人
员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其
（4） 他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益 是
数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；
以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激
励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总
额1%的说明
（5） 股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方 是
式、可行权日、锁定期安排等
限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
确定方法。如采用《管理办法》第二十三、二十九
（6） 条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权 是
价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独
立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公
司、中小股东利益，发表意见并披露
激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；
拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权
（7） 益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时， 是
相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和
高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指
标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应
充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时
实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩
指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合
理性
公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
（8） 应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对 是
象不得行使权益的期间
股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
（9） 方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的 是
调整方法）
股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公
（10） 允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合 是
理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经
营业绩的影响
（11） 股权激励计划的变更、终止 是
公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生
（12） 职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励 是
计划
（13） 公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端 是
解决机制
上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；
激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述
（14） 或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情 是
况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购
注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格
和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
23 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情 是
况，是否有利于促进公司竞争力的提升
24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取 不适用
的对照公司是否不少于3家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔
26 是否少于1年否27每期解除限售时限是否未少 是
于12个月
28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限 是
制性股票总额的50%
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是 不适用
否少于1年
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行 不适用
权期的届满日
31 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 不适用
32 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过 不适用
激励对象获授股票期权总额的50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于
33 上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司 是
及全体股东利益发表意见
34 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并 是
按照管理办法的规定发表专业意见
（1） 上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激 是
励的条件
（2） 股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
（3） 股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合 是
《管理办法》的规定
（4） 股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关 是
法律法规的规定
（5） 上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行 是
信息披露义务
（6） 上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7） 股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体 否
股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8） 拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董 是
事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
（9） 其他应当说明的事项 不适用
35 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告 不适用
所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
36 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回 是
避表决
37 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否 是
拟回避表决
38 召开股东大会审议激励计划，独立董事是否将就股 是
权激励计划向所有的股东征集委托投票权
39 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
