证券代码：000547 证券简称：航天发展 公告编号：2023-007
航天工业发展股份有限公司
关于发行股份购买资产事项新增股份部分解除限售的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、航天工业发展股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“航天发展”）本次解除限售的股份股数量为 2,790,210 股，占公司总股本1,598,468,269 股的 0.1746%；
2、本次解除限售的股份可上市流通日为 2023 年 4 月 24 日。
一、本次限售股基本情况
本次限售股上市的类型为本次重组中发行股份购买资产的部分限售股上市流通。
（一）核准情况
2018 年 11 月 30 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准航天工业发展
股份有限公司向王建国等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1978号，以下简称“《批复》”）核准，航天发展向王建国发行17,595,884股股份、向谢永恒发行 17,595,884 股股份、向飓复（上海）投资管理中心（有限合伙）发行 12,785,440 股股份、向上海镡镡投资管理中心（有限合伙）发行 11,565,620 股股份、向铢镰（上海）投资管理中心（有限合伙）发行11,340,800股股份、向沈志卫发行8,231,992股股份、向丁晓东发行4,115,996股股份、向宋有才发行 3,910,196 股股份、向成建民发行 2,057,998 股股份、向张有成发行 8,510,189 股股份、向欧华东发行 3,697,899 股股份、向汪云飞发行 3,184,870 股股份、向黄日庭发行 2,866,383 股股份、向周金明发行2,821,530 股股份、向南京壹家人投资合伙企业（有限合伙）发行 2,002,376
股股份、向朱喆发行 884,686 股股份、向石燕发行 864,662 股股份、向周海霞发行 424,649 股股份、向航天科工资产管理有限公司发行 14,178,315 股股份、向北京航天科工信息产业投资基金（有限合伙）发行 4,232,333 股股份、向共青城航科源投资管理中心（有限合伙）发行 2,342,596 股股份、向冷立雄发行408,420 股股份购买相关资产，并非公开发行募集配套资金不超过 80,000 万元。
（二）股份登记情况
公司于 2018 年 12 月 25 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司出具的《股份登记申请受理确认书》，确认公司发行股份购买资产增发股份
登记数量为 135,618,718 股（有限售条件的流通股），上市首日为 2018 年 12
月 28 日。
公司于 2019 年 1 月 10 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
出具的《股份登记申请受理确认书》，确认公司发行股份募集配套资金增发股
份登记数量为 40,431,266 股（有限售条件的流通股），上市首日为 2019 年 1
月 17 日。
二、本次申请解除限售股份的股东承诺及履行情况
（一）业绩承诺
承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 履行情况
截至本公告披露日，
标的公司航天开元科技有限公司（以 承诺已履行完毕，航
航天工业发展 下简称“航天开元”）在 2017 年、 天开元于2018年完成
股份有限公司 2018 年、2019 年、2020 年和 2021 交割，发行股票购买
与航天科工资 年的整体业绩承诺为相关年度经审 资产增发的股份自
本 次 交 产管理有限公 计的扣除非经常性损益后归属于母 2018 年 12 月 28 日起
易 的 交 司、北京航天科 公司所有者的净利润不低于 1,250 万 上市进入限售期，本
易 对 方 工信息产业投 元、1,560 万元、1,980 万元、2,400 次解除限售以2017年
之 除 冷 资基金（有限合 万元和 2,640 万元。若航天开元利润 -2021 年累计计算业
立 雄 外 伙）、共青城航 补偿年度实现的实际累积净利润数 绩承诺完成情况。
的 其 他 科源投资管理 低于上述当年累积净利润承诺数的， 2017 年-2021 年累计
航 天 开 中心（有限合 则补偿责任方按照本次交易前其持 承 诺 盈 利 数 为
元股东 伙）关于航天开 有航天开元相应股权比例向上市公 9,830.00 万元，2017
元软件科技股 司进行补偿；如本次重组于 2018 年 年、2018 年、2019 年、
份有限公司之 12 月 31 日前交割完成，则本次重组 2020 年、2021 年实现
标的资产业绩 的业绩承诺涉及的累积业绩承诺补 盈 利 数 分 别 为
承诺补偿协议 偿年度期间不少于三年（即 2018 年 1,207.08 万 元 、
至 2021 年），暂不需要顺延。 1,904.60 万 元 、
1,558.83 万 元 、
承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 履行情况
1,593.35 万元、216.68
万元，累计实现盈利
数为 6,480.54 万元，
未完成业绩承诺，已
履行相应的业绩赔
偿。
（二）发行股份购买资产新增股份的锁定期承诺
承诺方 出具承 承诺的主要内容 履行情况
诺名称
本承诺人通过本次交易所认购的上市公司新股（包括
但不限于，限售期内送红股、转增股本等原因所增持
的股份）自本次交易涉及股份上市之日起 36 个月内不
得转让。同时，为保证本次重组盈利预测补偿承诺的
可实现性，本承诺人于本次交易中所获股份自上述锁
定期届满后，分两期解禁完毕，具体安排如下：
（1）自股份上市之日起 36 个月届满且航天开元已足
额实现业绩承诺期间截至 2020 年度累积净利润承诺 截 至 本 公 告
数或补偿义务人支付了当期应补偿金额后，锁定股份 披露日，承诺
可解禁 70%，自股份上市之日起 48 个月届满且航天开 正在履行中：
元已足额实现业绩承诺期间截止 2021 年度净利润承 1、承诺人用
诺数或补偿义务人支付了当期应补偿金额后，30%的 以 认 购 航 天
剩余锁定股份可全部解禁。 发 展 股 份 航
关于限 （2）本承诺人解禁股份数量应扣除依据本承诺人按 天 开 元 股 权
本次交 售期内 《发行股份购买资产协议》中关于“业绩承诺和补偿” 全部已满
易的交 不转让 及“期末减值测试与补偿”的约定应向航天发展补偿 48
本次交 金额及本次交易中航天发展向航天开元股东发行股份 个月；
易对方 易所认 的价格计算得出的股份数量。
之航天 购航天 如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记 2、本次发行
开元股 工业发 载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查 股 份 购 买 资
东航天 展股份 或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确 产 的 新 增 股
资产、 有限公 以前，本承诺人不转让在上市公司拥有权益的股份， 份 上 市 之 日
航信基 司股份 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的 为 2018 年 12
金 的承诺 书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会 月 28 日，已
函 代本承诺人向深圳证券交易所和登记结算公司申请锁 满 48 个月；
定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会 3 、 2017 年
核实后直接向深圳证券交易所和登记结算公司报送本 -2021 年累计
承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未 业 绩 承 诺 未
向深圳证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身 完成，已履行
份信息和账户信息的，授权深圳证券交易所和登记结 相 应 业 绩 赔
算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法 偿。
违规情节，本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资
者赔偿安排。
本承诺人自本次交易涉及发行的新股上市之日起 12
个月内不得转让本次交易前本承诺人已持有的航天发
展股份，但如在同一实际控制人控制下的不同主体之
间进行转让或划转不受前述 12 个月的限制。
本次交易完成后 6 个月内，如航天发展 A 股股票连续
承诺方 出具承 承诺的主要内容 履行情况
诺名称
20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6
个月期末收盘价低于发行价，则本承诺
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