上海艾为电子技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“艾为电子”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的
申请于 2021 年 3 月 29 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票
上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1953 号文同意注册。发行人的股票简称为“艾为电子”，扩位简称为“艾为电子”，股票代码为“688798”。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 76.58 元/股，发行数量为4,180.00 万股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行初始战略配售数量为 836.00 万股，占本次发行总规模的 20.00%，
战略投资者承诺的认购资金及相应新股配售经纪佣金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为 836.00 万股，占发行总数量的 20.00%。最终战略配售数量与初始战略配售数量一致。
网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为 2,340.80 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.00%；网上发行数量为 1,003.20 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 30.00%。
根据《上海艾为电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上初步有
效申购倍数约为 5,355.31 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定
启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10.00%
（334.40 万股）由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为
2,006.40 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 60.00%；网上最终发行数
量为 1,337.60 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 40.00%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2021 年 8 月 6 日（T+2 日）结束。
具体情况如下：
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证
券登记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行
的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
截至 2021 年 7 月 30 日（T-3 日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购
资金及相应的新股配售经纪佣金（中信证券投资有限公司无需缴纳新股配售经纪
佣金）。保荐机构（主承销商）已在 2021 年 8 月 10 日（T+4 日）之前将全部战
略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的
多余款项退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
序号 战略投资者名称 获配股数 获配金额（元， 新股配售经纪 合计（元） 限售期
（股） 不含佣金） 佣金（元） （月）
1 中信证券投资有限公司 1,254,000 96,031,320.00 - 96,031,320.00 24
2 中信证券艾为电子员工参与科创板 3,206,000 245,515,480.00 1,227,577.40 246,743,057.40 12
战略配售集合资产管理计划
3 闻泰科技股份有限公司 420,000 32,163,600.00 160,818.00 32,324,418.00 12
4 小米科技（武汉）有限公司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12
5 上海华虹宏力半导体制造有限公司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12
6 南通华达微电子集团股份有限公司 420,000 32,163,600.00 160,818.00 32,324,418.00 12
7 广东步步高电子科技有限公司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12
8 OPPO 广东移动通信有限公司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12
9 中芯晶圆股权投资（宁波）有限公 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12
司
10 天水华天电子集团股份有限公司 420,000 32,163,600.00 160,818.00 32,324,418.00 12
合计 8,360,000 640,208,800.00 2,720,887.40 642,929,687.40 -
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：13,365,032
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：1,023,494,150.56
3、网上投资者放弃认购数量（股）：10,968
4、网上投资者放弃认购金额（元）：839,929.44
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：20,064,000
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：1,536,501,120.00
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0.00
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：7,682,513.63
二、网下配售摇号抽签
发行人和保荐机构（主承销商）依据《发行公告》，于 2021 年 8 月 9 日（T+3
日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次网下配售
摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已
经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 0
凡参与网下发行申购艾为电子股票并获配的公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据
《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》
等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有 5,166 个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 517 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。该部分中签账户对应的股份数量为1,462,414股，占本次网下发行总量的 7.29%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.37%。
本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 10,968 股，包销金额为 839,929.44 元，包销股份数量占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的比例为 0.0328%，包销股份数量占本次发行总规模的比例为 0.0262%。
2021 年 8 月 10 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投资
者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人将向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-6083 3640
联系邮箱：project_awdz@citics.com
发行人： 上海艾为电子技术股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2021 年 8 月 10 日
附表：网下配售摇号中签结果表
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户 配售数量 限售期
（股）
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