珠海冠宇电池股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总则
第一条 为加强、规范珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管
理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和规范性文件，以
及《珠海冠宇电池股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 募集资金是指本公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、
发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证
券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的
资金须经具有符合《证券法》相关规定的会计师事务所审验并出具验资报告。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开
募集前，应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素，
对募集资产拟投资项目可行性进行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、
进度计划、预期收益等，并提请公司股东大会批准。
第四条 公司董事会和监事会应加强对募集资金使用情况的检查，确保资金投向符合募
集资金说明书承诺或股东大会批准的用途，检查投资项目的进度、效果是否达
到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金的管理
使用是否有利于公司和投资者利益履行必要职责。公司审计机构应关注募集资
金的存放和使用是否与公司信息披露相一致。
第二章 募集资金专户存储
第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集
资金或用作其它用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放
于募集资金专户管理。
第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行（以
下简称“商业银行”）签订专户三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至
少应当包括以下内容：
(一) 公司应当将募集资金集中存放于专户中；
(二) 商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送
保荐人或者独立财务顾问；
(三) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达
到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净
额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐人；
(四) 保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
(五) 公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公
司、商业银行和保荐人共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为
共同一方。
公司应当在全部协议签订后 2 个交易日内报告公司上市的证券交易所备案并
公告协议主要内容。
上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行或者独立财务顾问变更等原因
提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，
并在新的协议签订后 2 个交易日内报告公司上市的证券交易所备案并公告。
第三章 募集资金使用
第七条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严
重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
第八条 公司使用募集资金不得有如下行为:
(一) 募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、
委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要
业务的公司；
(二) 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
(三) 募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利
用募投项目获取不正当利益提供便利；
(四) 违反募集资金管理规定的其他行为。
第九条 公司在使用募集资金时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使
用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，
在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由
项目负责人、财务总监及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，
须报董事会审批。
第十条 募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，公司项目部门应建立
项目管理制度，对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督，并
建立相应的项目档案。公司财务部对涉及募集资金使用的活动应建立健全有关
会计记录和原始台账，并定期检查、监督募集资金的使用情况及使用效果。
第十一条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况。
第十二条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等
重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目
的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划：
(一) 募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
(二) 募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
(三) 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额 50%的；
(四) 其他募集资金投资项目出现异常的情形。
第十三条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。第十四条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经公司
董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐人或
者独立财务顾问发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间
距募集资金到账时间不得超过 6 个月。公司应当在董事会会议后 2 个交易日
内报告公司上市的证券交易所并公告。
公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先
投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
第十五条 公司仅改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审议通过，并在
2 个交易日内向公司上市的证券交易所报告并公告改变原因及保荐人或者独
立财务顾问的意见。
第十六条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，并应当符合以下条件：
(一) 不得变相改变募集资金用途；
(二) 不得影响募集资金投资计划的正常进行；
(三) 仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用
于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等
的交易；
(四) 单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
(五) 已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
(六) 保荐人、独立董事、监事会出具明确同意的意见。
上述事项应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐人发表明确同
意意见，并在董事会会议后 2 个交易日内报告公司上市的证券交易所并公告。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至专户，并在资金全部归
还后 2 个交易日内报告公司上市的证券交易所并公告。
第十七条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利
息收入）用于其他用途的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人或
者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议
后 2 个交易日内报告公司上市的证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 1,000 万，可以免于履行前款程序，其使
用情况应在年度报告中披露。
第十八条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”），
可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个月内累计使用金额不
得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进
行高风险投资以及为他人提供财务资助。
第十九条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公司董事会、股
东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、保荐
人或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易
日内报告公司上市的证券交易所并公告下列内容：
(一) 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额、超募金额及投资计划等；
(二) 募集资金使用情况；
(三) 使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计
划；
(四) 在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财
务资助的承诺；
(五) 使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
(六) 独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
第二十条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当投资于主
营业务，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，提交董事会审议通过，由
独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问发表
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