证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2023-036
安徽华恒生物科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票
第一个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
第二类限制性股票拟归属数量：36.018 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第一类限制性股票及第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予权益总计 102.10 万股（调整前），约占本激励计划草案公告时公司股本总额 10,800.00 万股的 0.95%。其中，第一类限制性股票授予总量为 40.00 万股（调整前），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.37%，占本激励计划拟授出权益总数的 39.18%。第二类限制性股票授予总量为 62.10 万股（调整前），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.58%，占本激励计划拟授出权益总数的 60.82%。
（3）授予价格：第一类限制性股票：30.00 元/股，第二类限制性股票：30.00元/股。（调整前）
（4）激励人数：第一类限制性股票：4 人，第二类限制性股票：26 人。
（5）本激励计划授予的第二类限制性股票的归属期及各期归属时间安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自限制性股票相应授予之日起 16 个月后的首个交易日至限 40%
制性股票相应授予之日起 28 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自限制性股票相应授予之日起 28 个月后的首个交易日至限 30%
制性股票相应授予之日起 40 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自限制性股票相应授予之日起 40 个月后的首个交易日至限 30%
制性股票相应授予之日起 52 个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划的第二类限制性股票的公司层面考核年度为 2022-2024 年三个
会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个归属期 1、以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于60%；
2、以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 130%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个归属期 1、以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 90%；
2、以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 200%。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个归属期 1、以 2020 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 130%；
2、以 2020 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 290%。
注：1、上述“净利润”以剔除股份支付费用影响后的净利润为计算依据；
2、上述“营业收入”以公司合并报表营业收入为准。
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的限制性 股票不得归属，由公司作废失效。
③个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面考核依据公司现行薪酬与绩效管理相关制度实施。
个人层面上一年度考核结果 个人层面可归属比例（N）
80 分及以上 100%
70（含）——80 分（不含） 90%
60（含）——70 分（不含） 80%
60（不含）以下 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属额度＝个人当 年计划归属额度×个人层面可归属比例（N）。
激励对象考核当年不能归属的限制性股票，由公司作废失效。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021 年 11 月 16 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2021 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 28 日，公司对本激励计划拟激励
对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何
员工对本次拟激励对象提出的任何异议。公司于 2021 年 11 月 30 日披露了《监
事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（3）2021 年 12 月 6 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第二次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（4）2021 年 12 月 8 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监
事会第九次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授
予限制性股票的议案》，同意以 2021 年 12 月 8 日为授予日，向 30 名激励对象
授予 102.10 万股限制性股票，授予价格为 30.00 元/股。其中，第一类限制性股票 40.00 万股，第二类限制性股票 62.10 万股。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
（5）2022 年 1 月 22 日，公司披露了《2021 年限制性股票激励计划第一类
限制性股票授予结果公告》。公司于 2022 年 1 月 20 日收到中证登上海分公司出
具的《证券变更登记证明》。根据《证券变更登记证明》，本公司于 2022 年 1 月
19 日完成了 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记工作。
（6）2023 年 6 月 27 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划第二类限制
性股票授予价格及授予数量的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类
限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2021 年限制性
股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立
董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对本次归属的激励对象名单
进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报告。
（二）历次限制性股票授予情况
公司于 2021 年 12 月 8 日向 30 名激励对象授予 102.10 万股限制性股票。
工具 授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制性
（调整前） （调整前） 股票剩余数量
第一类限制性 2021 年 12 月 30.00 元/股 40.00 万股 4 人 0 万股
股票 8 日
第二类限制性 2021 年 12 月 30.00 元/股 62.10 万股 26 人 0 万股
股票 8 日
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
本次为公司 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一期归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2023 年 6 月 27 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议《关于 2021 年
限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》。根
据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《激励计划（草
案）》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，董事会
认为本激励计划第二类限制性股票第一期归属条件已成就，本次可归属第二类限
制性股票数量为 36.018 万股。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，同
意公司按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的 26 名激励对象办理
归属相关事宜。
关联董事 MAO JIANWEN（毛建文）先生回避本议案的表决。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避。
（二）关于本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的说
明
1、根据归属时间安排，本次激励计划第二类限制性股票已进入第一个归属期
根据激励计划的相关规定，第二类限制性股票的第一个归属期为“自限制性
股票相应授予之日起 16 个月后的首个交易日至限制性股票相应授予之日起 28
个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划限制性股票授予之日为 2021 年 12
月 8 日，因此第二类限制性股票
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